函釋

發文單位: 行政院金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第 1000049000 號
發文日期: 民國 100 年 11 月 04 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 21-1 條 (099.11.24)
  • 要  旨:
    證券交易法第 21 條之 1  有關外國政府、機構或國際組織請求提供調查
    協助等相關事宜
    

    全文內容:一、令釋證券交易法第二十一條之一有關依外國政府、機構或國際組織請
                  求提供調查協助之相關事宜如下:
              (一)本會得要求相關機構、法人、團體或自然人到達指定辦公處所說明
                    (以下簡稱約詢),並得要求外國請求協助者協調約詢會議之時間
                    、派員出席、於約詢會議中說明、提問、製作約詢紀錄或辦理其他
                    配合事項。備詢人於本會指定時間無法出席,應於該時間七日前請
                    假及提供可出席之時間;本會要求外國請求協助者協調約詢會議之
                    時間者,有關機構、法人、團體或自然人亦應配合。
              (二)本會辦理約詢時,備詢人為自然人者應親自出席。備詢人、其選任
                    之律師、會計師、其他代理人或經本會許可之輔佐人(以下簡稱陪
                    同人員)應於指定時間先至本會指定之辦公處所報到,並出示身分
                    證件、委任狀或其他授權文件。備詢人未出示有效文件者,本會得
                    請其以電傳或其他方式補正後,再進行詢問;無法立即補正者,將
                    另擇期約詢。
              (三)備詢人或陪同人員有下列情形之一者,本會詢問人員得禁止其進入
                    會場;已進入者,得令其離開:
                    1.酒醉、服用迷幻藥或精神狀態異常。
                    2.攜帶槍砲、彈藥、刀械等有危險性或其他不適合在會場持有之物
                      品。
                    3.未經許可攜帶錄音、錄影或攝影器材。
                    4.其他足認有擾亂會場秩序之虞。
              (四)約詢會議應全程錄音錄影,並以中文進行,使用其他語言者,應自
                    備翻譯人員。
              (五)備詢人有離席或休息之需求時,應先經本會詢問人員同意。
              (六)陪同人員所為之陳述,備詢人如未立即提出異議,視為備詢人之陳
                    述。
              (七)約詢紀錄原則上以錄音方式為之,並由外國請求協助者自備與測試
                    相關錄音器材。錄音紀錄由外國請求協助者至少備份三份,於約詢
                    結束當日交付本會及備詢人各乙份。
              (八)當錄音系統異常或發生無法錄音之情況而須改以書面方式製作約詢
                    紀錄時,本會得請備詢人閱覽書面約詢紀錄。備詢人請求更改書面
                    記錄者,更改處應由記錄人以可辨識原文字之方式註記及簽名。備
                    詢人對紀錄有異議或補充者,應由記錄人記明。備詢人應於約詢紀
                    錄更改處、每頁末尾及附件資料簽名或蓋章,以確保其權益。
              (九)書面約詢紀錄完成後,備詢人得請求保存該紀錄不含附件之抄本乙
                    份。
              (十)備詢人對本會要求提供之資訊、帳簿或文據,不得有隱匿或偽造之
                    情事,且除正當理由事先報經本會同意者外,應於所定期限內提供
                    。
              (十一)備詢人及陪同人員不得洩漏詢問之內容。
              二、本令自即日生效。
    正    本:貼本會公告欄、本會證券期貨局公告欄
    副    本:行政院法規委員會、本會國際業務處、本會法律事務處、本會資訊管理處
              、行政院金融監督管理委員會銀行局、行政院金融監督管理委員會保險局
              、行政院金融監督管理委員會檢查局、博仲法律事務所、法源資訊股份有
              限公司
    資料來源:
    行政院金融監督管理委員會證券期貨局
    證券暨期貨月刊 第 29 卷 12 期 98-99 頁
    金融業務參考資料 101 年 1 月號 41-42 頁