函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證結字第 1020301958 號
發文日期: 民國 102 年 10 月 07 日
相關函釋:
  • 臺證交字第 1060001456 號
  • 要  旨:
    訂定期貨商依期貨商管理規則第 23 條第 4  款參與有價證券借貸交易之
    業務範圍及開戶方式

    主    旨:有關期貨商參與有價證券借貸交易之相關規範,如說明,請 查照配合辦
              理。
    說    明:一、依據金融監督管理委員會 102  年 9  月 27 日金管證期字第 10200
                  25141 號令辦理。
              二、期貨商依據期貨商管理規則第二十三條第四款規定,參與有價證券借
                  貸交易之業務範圍及開戶方式規範如下:
              (一)專營期貨商得出借所投資持有之有價證券。
              (二)期貨自營商基於對沖避險及履約交割所需,得借入有價證券並以其
                    資產提供為擔保品。
              (三)證券商兼營期貨自營業務者,得以證券部門辦理有價證券借貸業務
                    之券源,撥轉供其期貨部門因應交割及避險所需而申報賣出。
              (四)前揭借券或撥券賣出標的如為融資融券交易之有價證券,得不受申
                    報賣出價格不得低於前一營業日收盤價之限制,除申報賣出 ETF  
                    外,於該證券當日收盤價為跌停時,次一交易日暫停平盤以下價格
                    賣出。
              (五)為參與有價證券借貸交易,專營期貨商得以其自有資金運用證券交
                    易帳戶(即帳號 93XXXX-X )辦理借券開戶,兼營期貨自營商得向
                    本公司申請於證券自營部門另開立 888888-3 分戶帳號,並以該帳
                    號辦理借券開戶。
              三、本公司 100  年 3  月 9  日臺證結字第 1000300416 號函自即日停
                  止適用。
    正    本:各證券商
    副    本:金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、
              臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華
              民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、法源資訊股份有
              限公司、博仲法律事務所、交易部、稽核部、監視部
    資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司
    編  註:
    1.依本筆資料,原臺灣證券交易所股份有限公司民國 100  年 3  月 9
      日臺證結字第 1000300416 號函停止適用。
    2.本筆資料,依據臺灣證券交易所股份有限公司民國 106  年 2  月 6
      日臺證交字第 1060001456 號公告,自即日起停止適用。