函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證發字第 1030001175 號
發文日期: 民國 103 年 01 月 17 日
相關函釋:
  • 金管證發字第 1020038207 號
  • 要  旨:
    配合發行人募集與發行有價證券處理準則之修正,重行訂定「發行人募集
    與發行有價證券基本資料表」、「發行人募集與發行有價證券案件檢查表
    」、「發行人募集與發行有價證券法律事項檢查表」、「發行普通公司債
    對外公開銷售承銷商案件檢查表」及「募集設立法律事項檢查表」

    全文內容:一、配合本會中華民國一百零二年十二月三十一日金管證發字第一○二○
                  ○五三一八九號令修正發布「發行人募集與發行有價證券處理準則」
                  第八條、第十八條、第六十三條及附表三至二十二之一、二十四、三
                  十二至三十三,爰訂定前開處理準則規定之「發行人募集與發行有價
                  證券基本資料表」、「發行人募集與發行有價證券案件檢查表」、「
                  發行人募集與發行有價證券法律事項檢查表」、「發行普通公司債對
                  外公開銷售承銷商案件檢查表」及「募集設立法律事項檢查表」。
              二、本令自即日生效,本會一百零二年九月十四日金管證發字第一○二○
                  ○三八二○七號令自即日廢止。
    正    本:貼金融監督管理委員會公告欄、金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
    副    本:行政院法規會、金融監督管理委員會(法律事務處、資訊服務處)、金融
              監督管理委員會檢查局、金融監督管理委員會銀行局、金融監督管理委員
              會保險局、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買
              賣中心、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、財團法人中華民
              國會計研究發展基金會、中華民國證券商業同業公會、臺灣省會計師公會
              、臺北市會計師公會、高雄市會計師公會、社團法人中華民國會計師公會
              全國聯合會、法源資訊股份有限公司、金融監督管理委員會證券期貨局(
              證券商管理組、投信投顧組、期貨管理組)
    相關圖表:
  • 發行人募集與發行有價證券基本資料表.PDF
  • 發行人募集與發行有價證券案件檢查表.PDF
  • 發行人募集與發行有價證券法律事項檢查表.PDF
  • 發行普通公司債對外公開銷售承銷商案件檢查表.PDF
  • 募集設立法律事項檢查表.PDF
  • 資料來源:
    金融監督管理委員會證券期貨局
    行政院公報 第 20 卷 12 期 2077-2215 頁
    證券暨期貨月刊 第 32 卷 2 期 61-62 頁
    金融業務參考資料 103 年 3 月號 第 83 頁
    編  註:
    1.依本筆資料,原金融監督管理委員會民國 102  年 9  月 14 日金管證
      發字第 1020038207 號令,廢止。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 103  年 7  月 10 日金管證
      發字第 1030026750 號令,自即日廢止。