函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證推字第 1090010070 號
發文日期: 民國 109 年 06 月 10 日
相關法條:
  • 臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託/顧問事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序 第 1、2、3、4 條 (109.06.10)
  • 要  旨:
    修正「臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託/顧問事業員工暨
    其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序」;建議具備
    「自然人憑證」或「證券下單憑證」之成年人優先以「網際網路」方式申
    請查詢資料
    

    主    旨:檢送「臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託/顧問事業員工暨
              其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序」修正條文對
              照表(附件 1)及修正條文(附件 2),自即日起實施,請查照。
    說    明:一、依據金融監督管理委員會 109  年 6  月 8  日金管證投字第 10903
                  42660 號函辦理。
              二、旨揭作業程序修正重點如下:
              (一)有關委託人授權代理查詢方式,除保留原「經公證人公證或認證」
                    概括授權之方式外,新增「證券投信或投顧公司自行驗證」之方式
                    ,明定如由證券投信或投顧公司採「自行驗證」方式,僅得採委託
                    人單次委託授權查詢。
              (二)證券投信或投顧公司應指派內部稽核人員或法令遵循業務人員,執
                    行自行驗證作業,並出具加蓋公司及代表人印鑑、內部稽核主管或
                    法令遵循主管簽名蓋章之切結書,再指派專人(被授權人)親至本
                    公司送/取件。
              (三)增訂被授權人(指派至本公司送/取件之人員)若為華僑、外國人
                    或大陸人士時,應檢附供核驗之身分證明文件。
              (四)本公司受理前述「證券投信或投顧公司自行驗證」案件時,得以聯
                    絡查證委託人之方式,抽檢該申請案件是否屬實。
              三、旨揭相關申請書件及附件表單業已建置於本公司官網(查詢路徑:首
                  頁>產品與服務>查詢個人資料服務>證券投資信託/顧問事業員工
                  暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序),請
                  自行下載使用。
              四、請轉知貴公司所屬員工:
              (一)建議成年人仍優先採用「網際網路」方式申請,申請人僅須具備「
                    自然人憑證」或「證券下單憑證」,即可於本公司「投資人個人資
                    料查詢系統」(https://investor.twse.com.tw/ )進行查詢,另
                    提供 2  則「網際網路」申請之簡介說明影音連結(https://www.
                    youtube.com/watch?v=bdlTMjFka0Q 及 https://youtu.be/QOfofr
                    Hd_0c ),請瀏覽參考。
              (二)無法以憑證進行網路查詢之未成年人,可採「經公證人公證或認證
                    」概括授權,或「證券投信或投顧公司自行驗證」單次授權,由貴
                    公司採用批次方式,向本公司申請,俾降低交通往返與現場等候之
                    成本,並可降低身分證件遺失之風險。
              五、若尚有疑義,請撥打本公司客服專線(02-2792-8188),將有專人回
                  覆。
    正    本:各證券投資信託公司、各證券投資顧問公司
    副    本:金融監督管理委員會(含附件)、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業
              公會(含附件)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(含附件)、臺灣
              期貨交易所股份有限公司(含附件)、法源資訊股份有限公司(含附件)
              、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務所(含附件
              )、博仲法律事務所(含附件)、本公司電腦規劃部(含附件)
    資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司