主 旨：檢送修正「以信託方式辦理財富管理業務之證券商內部控制制度標準規範
」如附件，並自 111 年 7 月 25 日起實施，請查照。
說 明：一、案經報奉金融監督管理委員會 111 年 5 月 30 日金管證券字第 1
110339698 號函准予照辦。
二、請配合旨揭內容修正內部控制制度並提報董事會通過。
正 本：各證券商
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局（含附件）、金融監督管理委員會銀行局
（含附件）、金融監督管理委員會檢查局（含附件）、財團法人中華民國
證券櫃檯買賣中心（含附件）、中華民國證券商業同業公會（含附件）、
臺灣集中保管結算所股份有限公司（含附件）、法源資訊股份有限公司（
含附件）、植根國際資訊股份有限公司（含附件）、國際通商法律事務所
（含附件）、博仲法律事務所（含附件）、本公司券商輔導部（含附件）
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