函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證輔字第 1110016877 號
發文日期: 民國 111 年 09 月 06 日
相關法條:
  • 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第 24 條 (110.09.30)
  • 建立證券商資通安全檢查機制 第 2、7、8、9 條 (111.09.06)
  • 證券商、期貨商電子憑證交付作業要點 第 2、5 條 (111.09.06)
  • 相關函釋:
  • 臺證輔字第 1100503618 號
  • 要  旨:
    臺灣證券交易所股份有限公司修正「證券商、期貨商電子憑證交付作業要
    點」、「證券商內部控制制度標準規範」及「建立證券商資通安全檢查機
    制」
    

    主    旨:檢送新修正「證券商、期貨商電子憑證交付作業要點」、「證券商內部控
              制制度標準規範」及「建立證券商資通安全檢查機制」如附件。前述規範
              實施日期,除部分應依註明生效日期實施外,餘自即日起實施,請查照。
    說    明:一、案經報奉金融監督管理委員會 111  年 8  月 23 日金管證券字第 1
                  110349736 號函同意照辦。
              二、請依旨揭新修正內容修正貴公司內部控制制度,並請依規提報董事會
                  通過。
    正    本:各證券商總公司
    副    本:金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、金融監督管理委員會檢查局
              (含附件)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(含附件)、中華民國
              證券商業同業公會(含附件)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(含附
              件)、臺灣期貨交易所股份有限公司(含附件)、法源資訊股份有限公司
              (含附件)、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務
              所(含附件)、博仲法律事務所(含附件)、本公司券商輔導部(含附件
              )
    相關圖表:
  • ____________證券股份有限公司資訊安全政策查核明細表(I-140-2).PDF
  • ____________證券股份有限公司資訊安全政策查核明細表(I-140-2).DOC
  • ____________證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(I-130-3).PDF
  • ____________證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(I-130-3).DOC
  • 證券商、期貨商電子憑證交付作業要點第二點及第五點修正條文對照表.PDF
  • 證券商、期貨商電子憑證交付作業要點第二點及第五點修正條文對照表.DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修訂對照表(111 年)(AC-12000、AC-17010、AC-18000、AC-19000).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修訂對照表(111 年)(AC-12000、AC-17010、AC-18000、AC-19000).DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表(111 年)(CC-12000、CC-17010、CC-18000、CC-19000).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表(111 年)(CC-12000、CC-17010、CC-18000、CC-19000).DOC
  • 建立證券商資通安全檢查機制部分條文修正對照表(111 年).PDF
  • 建立證券商資通安全檢查機制部分條文修正對照表(111 年).DOC
  • ____________證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(I-91-2-1).PDF
  • ____________證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(I-91-2-1).DOC
  • ____________證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(I-91-1-1).PDF
  • ____________證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(I-91-1-1).DOC
  • 資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司