臺灣證券交易所 法規分享知識庫

函釋

發文單位:臺灣證券交易所股份有限公司

發文字號: 臺證交字第 0990200329 號

發文日期:民國 99 年 01 月 15 日

相關法條:
  • 臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第 75 條 (098.12.30)
  • 相關函釋:

  • (90)台證交字第 014019 號
  • 要 旨:
    客戶單一帳戶無論成交金額,皆須逐日傳輸其代理人資料,並於開戶當日
    或委託買賣成交後傳輸,且修正電腦傳輸成交日期欄位之輸入方式,另有
    關 FIA,則得比照外國專業投資機構及國內專業投資機構而不適用該規定
    (原臺灣證券交易所股份有限公司 90.06.27(90) 台證交字第 014019 
      號函修正說明二)
    


    主    旨:茲修正代理人資訊通報制度相關作業,請依說明事項辦理並自發文日起施
              行,請 查照。
    說    明:一、依據行政院金融監督管理委員會證券期貨局 98 年 12 月 2  日金管
                  證券字第 0980052360 號函辦理。
              二、現行委託買賣達 1000 萬元以上之代理人資料通報作業,變更為客戶
                  單一帳戶無論成交金額,其未曾申報或有異動之代理人資料,皆須逐
                  日傳輸,另通報時間點亦調整為新開戶授權代理委託買賣者,即於開
                  戶當日傳輸,已開戶(舊客戶)授權代理委託買賣者,則於委託買賣
                  成交後傳輸,嗣後其代理人有異動者,包括新增或註銷,亦須於當日
                  傳輸異動資料。
              三、為配合前開通報規定之變更,爰將現行電腦傳輸「委託買賣代理人通
                  報作業(檔案代號:B43)」 成交日期欄位之輸入方式修正為無成交
                  日者輸入 0,已成交者按實際成交日期輸入。
              四、經專案核准之 Foreign Investment Approval account(簡稱 FIA 
                  account) 得比照外國專業投資機構及國內專業投資機構,得免適用
                  前開規定。
              五、相關問題可洽本公司承辦陳小姐(電話 02-81013715)。
    正    本:各證券商
    副    本:行政院金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣
              中心、中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、
              財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、法源資訊股份有限公司、
              稽核部、監視部、電腦規劃部、電腦作業部

    資料來源:

    臺灣證券交易所股份有限公司

    資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw