臺灣證券交易所 法規分享知識庫

函釋

發文單位:行政院金融監督管理委員會

發文字號: 金管證交字第 1000040523 號

發文日期:民國 100 年 09 月 20 日

相關法條:
  • 證券交易法 第 22-2、25、43-8 條 (099.11.24)
  • 相關函釋:

  • 金管證交字第 1020013003 號
  • 要 旨:
    公開發行股票公司之董監、經理人或持股超過已發行股份總額 10%  之股
    東,依證券交易法轉讓所屬私募股票時,其受讓人為持股 100% 之子公司
    外,亦含符合同法第 43 條之8 第 1  項第 1  款或至第 5  款規定者,
    並須辦理股權申報                                                


    全文內容:一、公開發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過已發
                  行股份總額百分之十之股東(以下簡稱「內部人」),依證券交易法
                  第二十二條之二第一項第三款規定向特定人轉讓所屬公司發行之「私
                  募股票」時,其受讓「特定人」之條件規定如下:
              (一)符合同法第四十三條之八第一項第一款及第二款條件之受讓人。
              (二)符合同法第四十三條之八第一項第三款規定,自交付日起滿三年,
                    尚未在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之「私募股票」,其
                    受讓特定人限定為對公司財務、業務有充分了解,具有資力,且非
                    應公開招募而認購者。
              (三)符合同法第四十三條之八第一項第四款及第五款規定之受讓人。
              (四)符合本會一○○年五月二十七日金管證發字第一○○○○一○一三
                    八號令釋規定,將原取得私募之股票轉讓予其依企業併購法分割新
                    設持股百分之百之子公司。
              二、內部人持有所屬公司發行之「私募股票」異動時,亦應依同法第二十
                  五條規定辦理股權申報。
              三、本令自即日生效;本會九十七年十二月三十一日金管證三字第○九七
                  ○○六九一六九號令自即日廢止。
    正    本:貼本會公告欄、貼本會證券期貨局公告欄
    副    本:行政院法規委員會、本會法律事務處、行政院金融監督管理委員會(檢查
              局、銀行局、保險局)、本會資訊管理處、臺灣證券交易所股份有限公司
              、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公
              司、中華民國證券商業同業公會、中華民國公開發行公司股務協會、法源
              資訊股分有限公司

    資料來源:

    行政院金融監督管理委員會證券期貨局
    行政院公報 第017 卷 第178 期29750-29751 頁
    證券暨期貨月刊 第 29 卷 10 期 107-108 頁
    金融業務參考資料 100 年 11 月號第 37 頁

    編  註:
    1.依本筆資料,原行政院金融監督管理委員會民國 97 年 12 月 31 日金
      管證三字第 0970069169 號令廢止。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 102  年 4  月 19 日金管證
      交字第 1020013003 號令,自即日廢止。

    資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw