臺灣證券交易所 法規分享知識庫

函釋

發文單位:臺灣證券交易所股份有限公司

發文字號: 臺證輔字第 1050008486 號

發文日期:民國 105 年 05 月 17 日

相關法條:
  • 臺灣證券交易所股份有限公司證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準 第 1 條 (105.03.28)
  • 相關函釋:

  • 臺證輔字第 1060015757 號
  • 要 旨:
    證券商得設立集中接單中心,統一辦理客戶以電話委託買賣有價證券,並
    自 105  年 5  月 17 日起實施
    


    主    旨:開放證券商得設立集中接單中心,統一辦理客戶以電話委託買賣有價證券
              ,並自即日起實施,請查照。
    說    明:一、案經報奉金融監督管理委員會 105  年 5  月 11 日金管證券字第 1
                  050010819 號函同意辦理。
              二、證券商設立電話集中接單中心應注意及配合辦理事項如下:
              (一)集中接單中心應設置於證券商總公司證券經紀營業處所交易室,須
                    符合本公司「證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準」
                    壹、十應建立門禁管制,及本公司 101  年 3  月 3  日臺證交字
                    第 10102012551  號函應有明顯標示之規定,並應標示「交易室-
                    電話集中接單中心」。
              (二)集中接單中心之交易室於設立、擴增或縮減應依前開場地及設備標
                    準壹、八、(二)之規定,於使用前應檢附平面圖及照片函報本公
                    司核備後,始得使用。
              (三)集中接單中心之交易室僅受理客戶電話委託,應與既有之專門受理
                    非當面委託買賣有價證券交易室有所區隔。
              (四)證券商設立集中接單中心,應加強向客戶宣導及說明,以維護客戶
                    權益。
              (五)證券商開始以集中接單中心受理客戶電話委託之前 7  個營業日,
                    應函報本公司備查。
    正    本:各證券商(請張貼於營業處所)
    副    本:金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會檢查局、財團法人
              中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民
              國證券商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、法
              源資訊股份有限公司、博仲法律事務所、國際通商法律事務所、植根國際
              資訊股份有限公司、本公司各單位

    資料來源:

    臺灣證券交易所股份有限公司

    編  註:
    1.本筆資料,依據臺灣證券交易所股份有限公司民國 106  年 8  月 24
      日臺證輔字第 1060015757 號函,自即日停止適用。

    資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw