臺灣證券交易所 法規分享知識庫

函釋

發文單位:臺灣證券交易所股份有限公司

發文字號: 臺證輔字第 1100012141 號

發文日期:民國 110 年 06 月 28 日

要 旨:
修正「證券商內部控制制度標準規範」(財富管理業務:以信託方式辦理
財富管理業務)


主    旨:修正「證券商內部控制制度標準規範」(財富管理業務:以信託方式辦理
          財富管理業務)如附件,並自即日起實施,請查照。
說    明:一、案經報奉金融監督管理委員會 110  年 6  月 28 日金管證券字第 1
              100342133 號函准予照辦。
          二、請適用本案之證券商即得依旨揭標準規範規定執行,並儘速提董事會
              決議通過修正內部控制制度。
正    本:各證券商
副    本:金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、金融監督管理委員會銀行局
          (含附件)、金融監督管理委員會檢查局(含附件)、財團法人中華民國
          證券櫃檯買賣中心(含附件)、中華民國證券商業同業公會(含附件)、
          臺灣集中保管結算所股份有限公司(含附件)、法源資訊股份有限公司(
          含附件)、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務所
          (含附件)、博仲法律事務所(含附件)、本公司券商輔導部(含附件)

相關圖表:
  • 證券商內部控制制度標準規範--內部稽核實施細則修訂對照表(110 年度)(AA-19140).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範--內部稽核實施細則修訂對照表(110 年度)(AA-19140).DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範--內部稽核實施細則修訂對照表(110 年度)(CA-19140).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範--內部稽核實施細則修訂對照表(110 年度)(CA-19140).DOC
  • 財富管理業務:以信託方式辦理財富管理業務查核明細表.PDF
  • 財富管理業務:以信託方式辦理財富管理業務查核明細表.DOC
  • 資料來源:

    臺灣證券交易所股份有限公司

    資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw