臺灣證券交易所 法規分享知識庫

函釋

發文單位:臺灣證券交易所股份有限公司

發文字號: 臺證輔字第 1100502088 號

發文日期:民國 110 年 07 月 16 日

要 旨:
修正「證券商內部控制制度標準規範」,並自 110.08.01  起實施


主    旨:修正「證券商內部控制制度標準規範」如附件,並自 110  年 8  月 1
          日起實施,請查照。
說    明:一、案經報奉金融監督管理委員會 110  年 7  月 12 日金管證券字第 1
              100346371 號函同意照辦。
          二、請各證券商依旨揭修正內容修正貴公司內部控制制度並經董事會通過
              ,自 110  年 8  月 1  日起落實執行。
正    本:各證券商
副    本:金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、金融監督管理委員會檢查局
          (含附件)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(含附件)、中華民國
          證券商業同業公會(含附件)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(含附
          件)、臺灣期貨交易所股份有限公司(含附件)、法源資訊股份有限公司
          (含附件)、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務
          所(含附件)、博仲法律事務所(含附件)、本公司券商輔導部(含附件
          )

相關圖表:
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表(110 年度)(CA-19I00).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表(110 年度)(CA-19I00).DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修訂對照表(110 年度)(AA-19I00).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修訂對照表(110 年度)(AA-19I00).DOC
  • 證券商居家辦公之管理查核明細表.PDF
  • 證券商居家辦公之管理查核明細表.DOC
  • 資料來源:

    臺灣證券交易所股份有限公司

    資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw