臺灣證券交易所 法規分享知識庫

函釋

發文單位:臺灣證券交易所股份有限公司

發文字號: 臺證輔字第 1100023116 號

發文日期:民國 110 年 11 月 18 日

相關法條:
  • 建立證券商資通安全檢查機制 第 3、7、10 條 (110.11.18)
  • 要 旨:
    修正「證券商內部控制制度標準規範」及「建立證券商資通安全檢查機制
    」,並自即日起實施
    


    主    旨:檢送修正後「證券商內部控制制度標準規範」及「建立證券商資通安全檢
              查機制」如附件,並自即日起實施,請查照。
    說    明:一、案經報奉金融監督管理委員會 110  年 11 月 12 日金管證券字第 1
                  100370656 號函同意照辦。
              二、有關證券商設置資訊安全長標準,請依主管機關 110  年 9  月 30
                  日金管證券字第 11003637894  號令辦理;另符合前揭設置資訊安全
                  長標準之證券商,每年應將前一年度資訊安全整體執行情形,由資訊
                  安全長與董事長、總經理、稽核主管聯名出具內部控制制度聲明書,
                  於會計年度終了後三個月內提報董事會通過。
              三、請各證券商即依旨揭修正後內部控制制度標準規範規定辦理,並修正
                  貴公司內部控制制度暨儘速提請董事會通過。
    正    本:各證券商
    副    本:金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、金融監督管理委員會檢查局
              (含附件)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(含附件)、中華民國
              證券商業同業公會(含附件)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(含附
              件)、臺灣期貨交易所股份有限公司(含附件)、法源資訊股份有限公司
              (含附件)、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務
              所(含附件)、博仲法律事務所(含附件)、本公司交易部(含附件)、
              券商輔導部(含附件)

    相關圖表:
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修訂對照表(110 年)(AC-13000).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修訂對照表(110 年)(AC-13000).DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修訂對照表(110 年)(AC-17010).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修訂對照表(110 年)(AC-17010).DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表(110 年)(CC-13000).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表(110 年)(CC-13000).DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表(110 年)(CC-17010).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表(110 年)(CC-17010).DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表(110年度)(CC-20000).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表(110年度)(CC-20000).DOC
  • ____________證券股份有限公司安全組織查核明細表(I-140-3).PDF
  • ____________證券股份有限公司安全組織查核明細表(I-140-3).DOC
  • ____________證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(I-91-1-1~I-91-1-5).PDF
  • ____________證券股份有限公司電腦作業與資訊提供查核明細表(I-91-1-1~I-91-1-5).DOC
  • 建立證券商資通安全檢查機制─條文修正對照表(110 年).PDF
  • 建立證券商資通安全檢查機制─條文修正對照表(110 年).DOC
  • 資料來源:

    臺灣證券交易所股份有限公司

    資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw