臺灣證券交易所 法規分享知識庫

函釋

發文單位:臺灣證券交易所股份有限公司

發文字號: 臺證交字第 1110200537 號

發文日期:民國 111 年 02 月 10 日

相關函釋:

  • 臺證上二字第 1100005558 號
  • 臺證輔字第 1040016021 號
  • 要 旨:
    僅合格投資人為「自然人」者,初次買進臺灣創新板上市有價證券時,須
    簽署臺灣創新板上市有價證券風險預告書並須經專人解說,證券經紀商始
    得接受其委託
    


    主    旨:調整臺灣創新板上市有價證券風險預告書應簽署對象如說明,請查照。
    說    明:一、依據金融監督管理委員會 111  年 1  月 26 日金管證發字第 11101
                  31049 號函辦理。
              二、考量專業法人及創業投資事業等具備相關交易經驗及風險控管能力,
                  爰調整僅合格投資人為「自然人」者,自即日起,初次買進臺灣創新
                  板上市有價證券時,須簽署臺灣創新板上市有價證券風險預告書並須
                  經專人解說,證券經紀商始得接受其委託,其餘合格投資人得予豁免
                  。
              三、有關前揭風險預告書內容,同本公司 110  年 3  月 31 日臺證上二
                  字第 1100005558 號公告發布之內容;如採電子簽章簽署方式,適用
                  本公司 104  年 8  月 27 日臺證輔字第 1040016021 號函規定,應
                  強化簽署程序。
    正    本:各證券商、各保管機構
    副    本:金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券商業同業公會、財團法人
              中華民國證券暨期貨市場發展基金會、博仲法律事務所、法源資訊股份有
              限公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、本公司券商
              輔導部、上市二部、上市一部

    資料來源:

    臺灣證券交易所股份有限公司

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