臺灣證券交易所 法規分享知識庫

函釋

發文單位:臺灣證券交易所股份有限公司

發文字號: 臺證上二字第 1120016472 號

發文日期:民國 112 年 09 月 05 日

相關法條:
  • 臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則 第 29、40 條 (112.09.05)
  • 臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則補充規定 第 17-1 條 (112.09.05)
  • 臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第 59、63、79-2 條 (112.09.05)
  • 要 旨:
    臺灣證券交易所股份有限公司公告修正「有價證券上市審查準則」、「有
    價證券上市審查準則補充規定」、「營業細則」及「證券商內部控制制度
    標準規範」,請各證券商修正內部控制制度,並提報董事會通過
    


    主    旨:修正本公司「有價證券上市審查準則」第二十九條、第四十條、「有價證
              券上市審查準則補充規定」第十七條之一、「營業細則」第五十九條、第
              六十三條及第七十九條之二條文暨「證券商內部控制制度標準規範」如附
              件,並自公告日起實施。
    依    據:案經報奉金融監督管理委員會 112  年 9  月 4  日金管證發字第 11203
              47888 號函同意核備。
    公告事項:請各證券商依旨揭「證券商內部控制制度標準規範」修正內部控制制度,
              並提報董事會通過。

    相關圖表:
  • 修正條文對照表.PDF
  • 修正條文對照表.DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修正對照表(112.9修)(CA-11210).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修正對照表(112.9修)(CA-11210).DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範--內部稽核實施細則修正對照表(112.9修)(AA-11210).PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範--內部稽核實施細則修正對照表(112.9修)(AA-11210).DOC
  • ______證券股份有限公司業務及收入循環:經紀(集中、櫃檯)受託買賣交易查核明細表(FA-11210-W-8).PDF
  • ______證券股份有限公司業務及收入循環:經紀(集中、櫃檯)受託買賣交易查核明細表(FA-11210-W-8).DOC
  • 資料來源:

    臺灣證券交易所股份有限公司

    資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw