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名  稱:

中華民國證券商業同業公會「證券商及證券交易輔助人受託買賣外國有價證券營業處所場地及設備標準」 

修正日期: 民國 108 年 05 月 21 日

一、本標準依據證券商設置標準第六條之規定訂定。

二、本標準所稱證券商,係指符合「證券商受託買賣外國有價證券管理規
    則」第四條規定,經營受託買賣外國有價證券業務之證券商。

三、證券商經營受託買賣外國有價證券業務應設置營業處所,其範圍包括
    辦理受託買賣證券之營業櫃檯、多功能服務櫃檯、專門受理非當面委
    託買賣有價證券之交易室及其他辦公處所或場地等。
    前項營業處所應有明顯標示。

四、前條之營業處所必須具備下列設備:
(一)應設置具有即時取得外國證券市場之投資資訊及受託買賣之必要資
      訊傳輸設備。未具「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第五
      條第三項條件之證券商,僅需設置具有即時取得外國證券市場之投
      資資訊傳輸設備。
(二)應設置可供投資人於證券商營業時間內即時查詢外國證券交易市場
      交易行情設備或於營業時間內協助投資人取得所查詢之外國證券交
      易市場交易即時行情。

五、證券商專門受理非當面委託買賣有價證券之交易室,應具備前條第一
    款設備,並應建立門禁管制。

六、證券商兼營其他證券相關業務者,其場地及設備標準應依照其他證券
    業務之相關規定辦理。

七、證券商經營受託買賣外國有價證券業務,應檢附證券商受託買賣外國
    有價證券營業處所場地及設備合格證明申請書及其相關書件,向本公
    會申請證券商經營受託買賣外國有價證券營業處所場地及設備合格證
    明,涉及許可證照之換發者,尚須辦理換發許可證照後,始得使用;
    證券商遷移、擴增或縮減其營業處所亦同。
    專營受託買賣外國有價證券業務證券商申請經營受託買賣外國有價證
    券營業處所場地及設備合格證明,除依前項規定辦理外,其營業處所
    應經本公會派員實地勘查合格。
    證券商經營受託買賣外國有價證券業務,於原營業處所內變更場地之
    配置或用途應函報本公會,除不須辦理變更登記及換發許可證照外,
    餘與前二項相同。

八、期貨商經營證券交易輔助業務者,除臺灣期貨交易所及中華民國期貨
    業商業同業公會另有規定外,其場地及設備應依照本標準第三條至第
    五條、第七條規定辦理。

九、經營跨境交易業務為主,僅接受證券商申報買賣外國有價證券,不接
    受投資人委託買賣外國有價證券之證券商,其營業處所場地及設備除
    應依下列規定辦理外,得不適用本標準其餘規定:
(一)應設置辦公處。
(二)前款辦公處應設置具有即時取得外國證券市場之投資資訊設備。
(三)設置或遷移場地及設備應依第七條第一項規定辦理。

十、本標準經本公會理事會議通過,並報經證券主管機關核定後公告實施
    ,修正時亦同。

資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw