參 停業證券商信用交易之處理，除右開事項外，相關單位應另依下列程
序辦理：
一 本公司應辦事項：
(一) 停業證券商如自辦理信用交易，應指定自辦信用交易證券商為受委
任證券商。
(二) 於召集停業證券商與受委任證券商有關代辦事項協調會時，除就信
用交易有關之資料移轉至受委任證券商進行協調外，本公司應取回
信用交易相關資料乙份。
(三) 停業證券商如自辦信用交易時之處理：
對於停業日前第三個營業日 (含) 前以融資或融券委託買賣成交並
完成交割且於停業日前「融資賣出」、「融券買回」尚未取得款項
之客戶，受理其申請有關投資人保護基金相關事宜；另及申請現金
或現券償還尚未取得證券或款項之客戶，請其向停業證券商追償。
(四) 停業證券商與受委任證券商代理相同證券金融公司時之處理：協助
停業證券商之客戶以變更新受託證券商之方式，移轉信用交易帳戶
至受委任證券商。
(五) 停業證券商與受委任證券商代理不同證券金融公司時之處理：建議
停業證券商與受委任證券商代理之證券金融公司簽訂代理契約。
如未簽訂代理契約，協助停業證券商向已開立信用交易帳戶之客戶
宣導，請其儘速依意願以變更新受託證券商之方式，移轉信用交易
帳戶至其他代理該證券金融公司之證券商。
如未移轉，亦得於受委任證券商代理之證券金融公司開立信用交易
帳戶，惟對於原停業證券商代理之證券金融公司信用交易餘額，受
委任證券商僅得代為辦理「融資賣出」、「融券買回」，或代辦「
現金償還」、「現券償還」。
(六) 停業證券商為代理證券金融公司信用交易，受委任證券商為自辦信
用交易時之處理：協助停業證券商向已開立信用交易帳戶之客戶宣
導，可於受委任證券商開立信用交易新戶，惟對於原停業證券商代
理之證券金融公司信用交易餘額，受委任證券商僅得代為辦理「融
資賣出」「融券買回」，或代辦「現金償還」、「現券償還」。
二 停業證券商應辦事項：
(一) 應儘速將截至停業日止信用交易相關資料整理及查對是否正確，並
移交受委任證券商及送交證券交易所乙份。
(二) 停業證券商為自辦信用交易時之處理：
將停業前二個營業日「融資買進」、「融券賣出」客戶名冊，營業
日報表、契約書、印鑑卡等資料移送受委任證券商，由受委任證券
商代為融資或融券；日後並得受理該等客戶就該部分信用交易「融
資賣出」、「融券買回」及「現金償還」、「現券償還」。
(三) 停業證券商與受委任證券商代理相同證券金融公司時之處理：有關
停業證券商客戶信用帳之移轉，以變更受託證券商方式將客戶之信
用帳戶移轉為受委任證券商信用交易客戶，停業前二個營業日之交
割，客戶於受委任證券商處辦理，並得於開立受託買賣證券帳戶後
，繼續交易。
(四) 停業證券商與受委任證券商代理不同證券金融公司，或受委任證券
商為自辦信用交易證券商時之處理：
1 受委任證券商如與停業證券商之代理證券金融公司簽訂代理契約
，其處理方式與前項同。
2 受委任證券商如未與停業證券商代理之證券金融公司簽訂代理契
約，或受委任證券商為自辦信用交易證券商時：
(1) 協助其客戶將信用交易帳戶依客戶之意願，以變更受託證券商
之方式，移轉至有代理該證券金融公司信用交易之他證券商，
未移轉前僅得於受委任證券商處開戶後就停業日前之餘額為「
融資賣出」、「融券買回」，或「現金償還」、「現券償還」
。
(2) 停業證券商之客戶如於受委任證券商開立信用交易帳戶，應協
助其辦理。
三 受委任證券商應辦事項：
(一) 停業證券商為自辦信用交易時，受委任證券商 (應為自辦信用交易
) 之處理：
1 妥為保管停業證券商移轉之客戶信用交易資料，並協助停業前二
個營業日「融資買進」、「融券賣出」之客戶辦理開立受託買賣
帳戶手續。
2 對停業證券商停業前二個營業日「融資買進」、「融券賣出」之
客戶予以代為融資或融券，並受理該等客戶日後之「融資賣出」
、「融券買回」，或「現金償還」、「現券償還」。
(二) 停業證券商與受委任證券商代理相同證券金融公司時之處理：受理
停業證券商信用交易客戶帳戶之移轉，並協助客戶辦理受託買賣帳
戶開戶手續，對完成開戶手續之客戶，當日即可接受其信用交易之
委託。
(三) 停業證券商與受委任證券商代理不同證券金融公司，或受委任證券
商為自辦信用交易證券商時之處理：
1 儘速辦理停業證券商客戶前來辦理開立信用交易帳戶。
2 對於停業證券商未移轉信用交易帳戶至其他代理相同證券金融公
司之證券商之客戶，僅得於該客戶開立受託買賣帳戶後，接受其
就停業證券商停業日於證券金融公司之餘額為「融資賣出」、「
融券買回」、或代辦「現金償還」、「現券償還」。
(四) 「現金償還」、「現券償還」之處理：
1 停業證券商為自辦信用交易時，對於融資融券有餘額尚未了結之
客戶，不得受理該等客戶之申請「現金償還」或「現券償還」，
並請其依法律程序向停業證券商追償。
2 停業證券商為代理證券金融公司信用交易時，受委任證券商對於
客戶申請「現金償還」及「現券償還」於代辦償還後，由證券金
融公司將證券轉撥至該客戶集保帳戶，或將價款轉入受委任證券
商銀行帳戶，再由受委任證券商將價款轉撥客戶銀行帳戶。
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