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伍、原 QFII 分戶補辦登記
一、申請補辦登記
(一)由原 QFII 分戶之代理人(或代表人)於證交所繫統輸入 F 編號
。
(二)系統自動產製「臺灣證券交易所原 QFII 分戶身份申請補辦為主戶
登記表」,如表 5-1,其中原分戶 F 編號、原分戶中、英文名稱
自動產生,其餘資料由該境外華僑及外國人代理人(或代表人)填
具完成。
表 5-1 原 QFII 分戶身份申請補辦為主戶登記表
┌──────────────────────────┐
│原分戶登記資料:(系統自動給出) │
├──────────────────────────┤
│原分戶 F 編號: │
├──────────────────────────┤
│原分戶中文名稱: │
├──────────────────────────┤
│原分戶英文名稱: │
├──────────────────────────┤
│1.申請人 │
├──────────────────────────┤
│ 中文名稱: │
├──────────────────────────┤
│ 英文名稱: │
│ (須與所檢附之文件完全一致) │
├──────────────────────────┤
│ 成立日期:西元 年 月 日 │
├──────────────────────────┤
│2.國別 │
├──────────────────────────┤
│ □ 1.日本 │
├──────────────────────────┤
│ □ 2.美國 │
├──────────────────────────┤
│ □ 3.英國 │
├──────────────────────────┤
│ □ 4.其他歐洲國家(國名: )│
├──────────────────────────┤
│ □ 5A. 香港 □ 5B. 澳門 │
├──────────────────────────┤
│ □ 6A. 紐西蘭 □ 6B. 澳洲 │
├──────────────────────────┤
│ □ 7.其他(國名: )│
├──────────────────────────┤
│3.型態(請就所屬非基金型態或基金型態擇一勾選) │
├────────────┬─────────────┤
│□基金型態 │□非基金型態 │
├────────────┼─────────────┤
│類別: │類別: │
│ □公司型基金 │ □銀行 │
│ □信託型基金 │ □保險公司 │
│ □合夥型基金 │ □證券商或期貨商 │
│ □退休型基金 │ □其他(請敘明: ) │
│ □共同基金 │ │
│ □單位信託 │ │
│ □其他型基金(請敘明:│ │
│ ) │ │
├────────────┴─────────────┤
│4.聲明事項:(自簽署日起生效) │
├────────────┬─────────────┤
│(1) 依申請人之基金章程│(1) 申請人擬匯入 貴國投│
│ 或成立契約等文件,│ 資有價證券或從事期貨│
│ 其投資或交易策略之│ 交易之資金非來自臺灣│
│ 性質,聲明係屬投資│ 或大陸地區。 │
│ 或避險目的: │(2) 申請人所提供之文件與│
│ (請務必勾選) │ 內容屬實且無虛假。 │
│ ○投資 │(3) 申請人絕不以不當手段│
│ ○避險 │ 干擾金融市場運作。 │
│(2)申請人所提供之文件 │ │
│ 與內容屬實且無虛假 │ │
│ 。 │ │
│(3)申請人絕不以不當手 │ │
│ 段干擾金融市場運作 │ │
│ 。 │ │
├────────────┴─────────────┤
│5.股東背景資料(基金型態者可無須填寫) │
├──────┬────┬───┬──────────┤
│*持股前三名│ 名 稱│國 籍│統一編號或身份證號碼│
│ 或持股比例├────┼───┼──────────┤
│ 達5%以上│ │ │ │
│ (含)之股│ │ │ │
│ 東,請填寫│ │ │ │
│ 名稱與國籍│ │ │ │
│ 。 │ │ │ │
│*上述股東屬│ │ │ │
│ 中華民國籍│ │ │ │
│ 者,請填註│ │ │ │
│ 營利事業統│ │ │ │
│ 一編號或身│ │ │ │
│ 分證號碼。│ │ │ │
├──────┴────┴───┴──────────┤
│6.其他基本資料(以下資料如無者請填」N/A」) │
├─────────────┬────────────┤
│ │名稱 │
├─────────────┼────────────┤
│管理公司 │ │
│(Management Company) │ │
│Email: │ │
├─────────────┼────────────┤
│受託公司 │ │
│(Trustee Company ;信託型│ │
│基金請務必填寫,並由受託公│ │
│司於本申請登記表簽署) │ │
├─────────────┼────────────┤
│顧問公司 │ │
│(Advisory Company) │ │
├─────────────┼────────────┤
│全球保管銀行 │ │
│(Global Custodian) │ │
├─────────────┴────────────┤
│申請日期: │
│代理人: (公司章)│
│代表人: │
│聯絡人員: │
│聯絡電話: │
│電子郵件信箱: │
│保管銀行: │
└──────────────────────────┘
申請人:___________________________________
有權簽字人之姓名及簽名:___________________
職稱:_____________________________________
簽署日期:_________________________________
˙Exhibit 5-1
Offshore Foreign Institutional Investor Registration
Form (for Original QFII Sub-Account Registration as
FINI)
┌──────────────────────────┐
│Information of QFII Sub-Account: │
├──────────────────────────┤
│F number of the QFII Sub-Account: │
├──────────────────────────┤
│QFII Sub-Account Name in Chinese: │
├──────────────────────────┤
│QFII Sub-Account Name in English: │
├──────────────────────────┤
│1.Applicant │
├──────────────────────────┤
│ Name in Chinese: │
├──────────────────────────┤
│ Name in English: │
│ (Applicant's name shall be same as indicated on │
│ supporting identification documents) │
├──────────────────────────┤
│ Establishment Date: │
├──────────────────────────┤
│2.Nationality │
├──────────────────────────┤
│ □ 1.Japan │
├──────────────────────────┤
│ □ 2.United States │
├──────────────────────────┤
│ □ 3.United Kingdom │
├──────────────────────────┤
│ □ 4.Other European Country ___________________1│
├──────────────────────────┤
│ □ 5A. Hong Kong □ 5B. Macao │
├──────────────────────────┤
│ □ 6A. New Zealand □ 6B. Australia │
├──────────────────────────┤
│ □ 7.Others ___________________1│
├──────────────────────────┤
│3.Type of Applicant(Please check applicable box and│
│ fill in relevant information, as appropriate) │
├────────────┬─────────────┤
│□ If Applicant is a │□ If Applicant is not a │
│ fund. │ fund. │
├────────────┼─────────────┤
│Type: │Type: │
│Applicant is │Applicant is │
│□ a fund established as│□ a bank. │
│ a corporation. │ │
│ │□ an insurance company │
│□ a trust fund. │ │
│ │□ a securities firm. or │
│□ a fund established as│ FCM │
│ a partnership. │ │
│ │□ Others ____________2 │
│□ a pension fund. │ │
│ │ │
│□ a mutual fund. │ │
│ │ │
│□ a unit trust. │ │
│ │ │
│□ Others ___________2 │ │
├────────────┴─────────────┤
│4.Declaration:(effective from the date this │
│ registration form is signed) │
├────────────┬─────────────┤
│(1) Pursuant to the │(1) The funds to be │
│ Articles or │ remitted by the │
│ Memorandum of │ applicant to invest │
│ Incorporation or │ in ROC securities or│
│ other constitutive│ to trade ROC futures│
│ documents or │ will not come from │
│ agreements for │ Taiwan or Mainland │
│ establishment of │ China. │
│ the applicant, the│ │
│ nature of │(2) The documents and │
│ applicant's │ information provided│
│ overall investment│ by the applicant are│
│ or trading │ true and correct. │
│ strategy is for │ │
│ the following │(3) The applicant will │
│ purposes(Please │ not use unjust │
│ check the │ measures to │
│ appropriate box) │ affect the fairness │
│ │ or order of the ROC │
│ □ investment │ financial/securities│
│ □ hedging │ market. │
│ │ │
│(2) The documents and │ │
│ the contents │ │
│ provided by the │ │
│ applicant are true│ │
│ and accurate. │ │
│ │ │
│(3) The applicant will│ │
│ not use unjust │ │
│ measures to affect│ │
│ the fairness or │ │
│ order of the ROC │ │
│ financial/ │ │
│ securities market.│ │
│ │ │
├────────────┴─────────────┤
│5.Background Information on Applicant(if the │
│ applicant is not a fund) │
├──────┬──┬──────┬─────────┤
│Top Three │Name│Nationality │R.O.C. Business │
│Shareholders│ │ │Registration No. │
│or │ │ │or Identification │
│Shareholders│ │ │No. │
│who own 5% ├──┼──────┼─────────┤
│or more of │ │ │ │
│Applicant's │ │ │ │
│share │ │ │ │
│capital. │ │ │ │
│ │ │ │ │
│*If any of │ │ │ │
│the sharehol│ │ │ │
│ders holds │ │ │ │
│R.O.C. natio│ │ │ │
│nality, │ │ │ │
│please │ │ │ │
│complete the│ │ │ │
│business reg│ │ │ │
│istration │ │ │ │
│number or id│ │ │ │
│entificati │ │ │ │
├──────┴──┴──────┴─────────┤
│6.Other Information(Please mark N/A, if such item │
│ is not applicable) │
├─────────────┬────────────┤
│ │Name │
├─────────────┼────────────┤
│Asset Management Company │ │
│ │ │
├─────────────┼────────────┤
│Trustee(If applicant is a│ │
│trust, name of his trustee│ │
│must be filled in and this│ │
│registration form must be │ │
│signed by the trustee.) │ │
├─────────────┼────────────┤
│Advisory Company │ │
│ │ │
├─────────────┼────────────┤
│Global Custodian │ │
│ │ │
├─────────────┴────────────┤
│Application Date: │
│ │
│Information of Applicant's Taiwan Agent / │
│Representative: │
│ │
│Name: │
│ │
│Contact Person: │
│ │
│Telephone Number: │
│ │
│E-mail Address: │
│ │
│Taiwan Custodian: │
│ │
├──────────────────────────┤
│Attachments: │
│1. Power of Attorney to Agent or Letter of Appoint- │
│ ment to Representative. │
│2. Documents evidencing that the applicant meets the│
│ qualification required by Paragraph 2 of Article │
│ 3, of the Regulations Governing Securities │
│ Investment by Overseas Chinese and Foreign │
│ Nationals. │
│3. Registration form in English signed by applicant.│
└──────────────────────────┘
Applicant: _________________________________________
Name and Signature
of Authorized Signatory: ___________________________
Title: _____________________________________________
Execution Date: ____________________________________
(三)作業流程:由分戶之代理人(或代表人)於證交所繫統線上傳送該
填具完成之申請補辦登記資料,經系統線上檢核無誤後,即可於證
交所繫統線上列印完成補辦登記證明,如表 5-2。
表 5-2 原 QFII 分戶身份完成補辦登記證明
┌───────────────────────────┐
│身份編號: │
├───────────────────────────┤
│證券商開立帳號為:九九開頭加四位流水號(九九七及九九八│
│ 除外)及一碼檢查碼 │
├───────────────────────────┤
│身份碼: │
├───────────────────────────┤
│投資人帳戶名稱: │
├───────────────────────────┤
│投資人英文名稱: │
├───────────────────────────┤
│保管銀行: │
├───────────────────────────┤
│代理人: │
├───────────────────────────┤
│完成補辦登記日期: │
└───────────────────────────┘
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