三 證券經紀商編製前開委託編號,不得有跳號、漏號或重複編號等情事
。
附件:證券經紀商使用網際網路交易製作買賣委託紀錄之處理流程
┌────┬───────────────┬─────────┐
│委託人 │證券經紀商 │ │
│ ├───────────┬───┤ │
│ │受託買賣人員 (高級業務│助理業│證券交易所 │
│ │員或業務員) │務員 │ │
├────┼───────────┼───┼─────────┤
│自委 │檢 ┌─┐ 加 將 │協助整│ │
│行託──┼查→│核│→註→委 │理已列│ │
│輸內 │委 │定│ 輸 託 │印之委│ ┌─┐ │
│入容 │託 │並│ 入 資 │託紀錄│ │電│ ┌─┐ │
│ │內 │列│ 時 料 ┼───→ │腦│ │︵│ │
│┌──┐│容 │印│ 間 傳 │ │ │主│→│撮│ │
││委託││ │委│ 及 至 │ │ │機│ │合│ │
││回報││ │託│ 編 交 │ │ └─┘ │成│ │
││及成││ │紀│ 號 易 │ │ │ │交│ │
││交回││ │錄│ 所 │ │ │ │︶│ │
││報查││ └─┘ │ │ │ └─┘ │
││詢 ││ │ │ │ │ │ │
│└──┘│ │ ┌──┐ 委託回報 │ │ │ │
│ │ │ │委託│ ←───────┘ │ │
│ │ │ │回報│ 成交回報 │ │ │
│ │ │ │及成│ ←────┼─────┘ │
│ │ │ │交回│ │ │ │
│ │ │ │報查│ │ │ │
│ │ │ │詢 │ │ │ │
│ │ │ └──┘ │ │ │
└────┴───┼───────┴───┴─────────┘
↓
無爭議者應至少保存二個月,有
爭議者應保留至爭議消除為止
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