四 工作底稿之填具
承辦人員依查證事項及附件,填具工作底稿 (附件) 呈核後,依相關
規定辦理。
附件
重大訊息抽查作業之查核工作底稿
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│公司名稱: │
├──────────┬─────────┬─────────┤
│符合抽查之標準: │查證之財務、業務資│經書面核閱該公司檢│
│□經公布交易注意資訊│料: │送之前開財務、業務│
│ 之有價證券,當月累│□董監事會議紀錄 (│資料及無虛偽隱匿之│
│ 積較多次數之前三名│ 期間: ) │聲明書,獲致下列結│
│ 且經本公司交易部監│ (附件: ) │論: │
│ 視組認為有查證之必│說明: │有無 │
│ 者 │__________________│□□1 上市公司未依│
│ 說明:____________│__________________│其他 「重大訊息查│
│ ____________│__________________│□ 證暨公開處理│
│ ____________│__________________│ 程序」規定或│
│ ____________│__________________│ 未於本公司所│
│ │ │ 定期限內提出│
│□發佈重大訊息,當月│□交易憑證、傳票、│ 公開說明表者│
│ 份累積較多次數之前│ 帳冊等相關資料 (│ 說明:______│
│ 三名中且性質特殊,│ 附件 ) │ ______│
│ 經本公司認為有查證│說明: │ ______│
│ 之必要者 │__________________│ │
│ 說明:____________│__________________│□□2 上市公司任意│
│ ____________│__________________│□ 發佈尚未確定│
│ ____________│__________________│ 之消息。 │
│ ____________│__________________│ 說明:______│
│ │ │ ______│
│□經檢舉未發佈、遲延│□佐證重大訊息之相│ ______│
│ 發佈或發佈不實重大│ 關資料 (附件 ) │ ______│
│ 訊息者 │說明:____________│ ______│
│ 說明:____________│ ____________│ │
│ ____________│ ____________│□□3 經本公司查證│
│ ____________│ ____________│□ 相關資料時,│
│ ____________│ │ 發現有違反本│
│ │□其他本公司認為有│ 處理程序之規│
│□營運情形顯有重大異│ 必要提供之資料 (│ 定或公開資料│
│ 常現象者 │ 附件 ) │ 與事實不符者│
│ 說明:____________│說明:____________│ 說明:______│
│ ____________│ ____________│ ______│
│ ____________│ ____________│ ______│
│ ____________│ ____________│ │
│ │ │ 擬辦: │
│□其他本公司認為有必│ │□擬依處理程序第九│
│ 要查證之情事者 │ │ 條相關罰則規定辦│
│ 說明:____________│ │ 理。 │
│ ____________│ │□經查該公司有處理│
│ ____________│ │ 程序第九條第一項│
│ │ │ 第二、三款情事,│
│ │ │ 擬將相關資料報會│
│ │ │ 憑辦。 │
│ │ │□未違反相關規定,│
│ │ │ 呈閱後擬存查。 │
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主管 組 長 編製
副組長
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