綜合證券商申請以自有資金投資創業投資事業案件檢查表
證券商名稱:______________股份有限公司 證券商代號:__________
本公司收文日期:____年____月____日
┌──────────────┬─────┬─────┬───┐
│ │證券商自行│交易所查核│備 註│
│ │檢查結果 │意見 │ │
│ ├──┬──┼──┬──┤ │
│項 目│符合│不符│符合│不符│ │
│ │規定│規定│規定│規定│ │
├──────────────┼──┼──┼──┼──┼───┤
│壹 申請證券商是否為經營承銷│是□│否□│是□│否□│ │
│ 、自營及經紀業務之綜合證│ │ │ │ │ │
│ 券商。 │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼──┼──┼──┼───┤
│貳 該投資案是否於事實發生之│是□│否□│是□│否□│ │
│ 日起二日內提出申請。 │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼──┼──┼──┼───┤
│參 是否檢齊下列申請書件: │是□│否□│是□│否□│ │
│ (一) 是否檢送董事會或股東會│是□│否□│是□│否□│ │
│ 通過轉投資創業投資事業│ │ │ │ │ │
│ 之議事錄。 │ │ │ │ │ │
│ 董事會日期: 年 月 │ │ │ │ │ │
│ 日或股東會日期: 年 │ │ │ │ │ │
│ 月 日 │ │ │ │ │ │
│ (二) 1.是否檢送最近一期經會│是□│否□│是□│否□│ │
│ 計師查核簽證或核閱之│ │ │ │ │ │
│ 財務報告及申請日前一│ │ │ │ │ │
│ 月份月計表。 │ │ │ │ │ │
│ 2.是否檢送加計本次擬投│是□│否□│是□│否□│ │
│ 資金額後之資本適足比│ │ │ │ │ │
│ 率試算資料。 │ │ │ │ │ │
│ (三) 是否檢送投資計畫書: │是□│否□│是□│否□│ │
│ 應含投資目的、預期效益│ │ │ │ │ │
│ 評估、資金來源、資金回│ │ │ │ │ │
│ 收計畫等項目。 │ │ │ │ │ │
│ (四) 是否檢送所轉投資創業投│是□│否□│是□│否□│ │
│ 資事業之財務、業務資料│ │ │ │ │ │
│ :含創業投資事業簡介、│ │ │ │ │ │
│ 公司組織、營業項目、主│ │ │ │ │ │
│ 要經理人之履歷、資本及│ │ │ │ │ │
│ 股份、股權結構、會計處│ │ │ │ │ │
│ 理方法、原始投資金額、│ │ │ │ │ │
│ 投資損益、未來三年財務│ │ │ │ │ │
│ 預測、最近一期經會計師│ │ │ │ │ │
│ 查核簽證或核閱之財務報│ │ │ │ │ │
│ 告、最近一個月自行編製│ │ │ │ │ │
│ 之資產負債表、損益表及│ │ │ │ │ │
│ 重要財務比率分析表、再│ │ │ │ │ │
│ 轉投資事業之名稱及持股│ │ │ │ │ │
│ 情形。 (上開資料,如係│ │ │ │ │ │
│ 因設立認股之情形而無法│ │ │ │ │ │
│ 出具者,得免檢附。) │ │ │ │ │ │
│ (五) 所轉投資創投事業係委託│是□│否□│是□│否□│ │
│ 經營管理者,是否檢送受│ │ │ │ │ │
│ 託管理公司之基本資料及│ │ │ │ │ │
│ 其主要經理人之履歷。 │ │ │ │ │ │
│ (六) 是否檢送其他經主管機關│是□│否□│是□│否□│ │
│ 規定應提出之文件。 │ │ │ │ │ │
│ 文件名稱: │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──┼──┼──┼──┼───┤
│肆 申請證券商財務資料是否符│是□│否□│是□│否□│ │
│ 合下列規定: │ │ │ │ │ │
│ (一) 轉投資創業投資事業之總│是□│否□│是□│否□│ │
│ 金額,是否未超過證券商│ │ │ │ │ │
│ 最近期經會計師查核簽證│ │ │ │ │ │
│ 或核閱財務報告之淨值百│ │ │ │ │ │
│ 分之五。 │ │ │ │ │ │
│ A.轉投資創業投資事業之│ │ │ │ │ │
│ 總金額: 仟元 │ │ │ │ │ │
│ B.證券商最近期淨值仟元│ │ │ │ │ │
│ A/B ﹪ │ │ │ │ │ │
│ (二) 1.證券商持有創業投資事│是□│否□│是□│否□│ │
│ 業之股份,是否未逾該│ │ │ │ │ │
│ 創業投資事業已發行股│ │ │ │ │ │
│ 份之百分之十。 │ │ │ │ │ │
│ A.證券商持有創業投資│ │ │ │ │ │
│ 事業之股數 股│ │ │ │ │ │
│ B.該創業投資事業已發│ │ │ │ │ │
│ 行股數 股│ │ │ │ │ │
│ A/B= ﹪ │ │ │ │ │ │
│ 2.證券商轉投資創業投資│是□│否□│是□│否□│ │
│ 事業,是否符合證券交│ │ │ │ │ │
│ 易法第五十一條規定。│ │ │ │ │ │
│ (證券商之董事、監察│ │ │ │ │ │
│ 人或經理人不得兼為創│ │ │ │ │ │
│ 業投資事業之董事、監│ │ │ │ │ │
│ 察人或經理人) │ │ │ │ │ │
│(三) 1.證券商投資創業投資事│是□│否□│是□│否□│ │
│ 業總金額,是否計入證│ │ │ │ │ │
│ 券商管理規則第十八條│ │ │ │ │ │
│ 第四款有關經主管機關│ │ │ │ │ │
│ 核可購買有價證券及轉│ │ │ │ │ │
│ 投資證券、期貨、金融│ │ │ │ │ │
│ 等相關事業之投資總金│ │ │ │ │ │
│ 額中。 │ │ │ │ │ │
│ 2.上開投資總金額合計是│是□│否□│是□│否□│ │
│ 否未超過資本淨值之百│ │ │ │ │ │
│ 分之四十,且其中具有│ │ │ │ │ │
│ 股權性質之投資,其投│ │ │ │ │ │
│ 資總金額是否未超過實│ │ │ │ │ │
│ 收資本額之百分之四十│ │ │ │ │ │
│ 。 │ │ │ │ │ │
│ A.申請證券商對外轉投│ │ │ │ │ │
│ 資總額 仟元 │ │ │ │ │ │
│ B.申請證券商具有股權│ │ │ │ │ │
│ 性質之投資總額 │ │ │ │ │ │
│ 仟元 │ │ │ │ │ │
│ C.申請證券商淨值 │ │ │ │ │ │
│ 仟元 │ │ │ │ │ │
│ D.申請證券商實收資本│ │ │ │ │ │
│ 額 仟元 │ │ │ │ │ │
│ A/C= ﹪│ │ │ │ │ │
│ B/D= ﹪│ │ │ │ │ │
│ (四) 最近期自有資本適足比率│是□│否□│是□│否□│ │
│ 於加計該項轉投資創業投│ │ │ │ │ │
│ 資之金額試算後之比率,│ │ │ │ │ │
│ 是否未低於百分之二百。│ │ │ │ │ │
│ 加計後最近期自有資本適│ │ │ │ │ │
│ 足比率 ﹪│ │ │ │ │ │
│ (五) 轉投資創業投資事業是否│是□│否□│是□│否□│ │
│ 以原始認股 (含設立認股│ │ │ │ │ │
│ 及以原股東身分之現金增│ │ │ │ │ │
│ 資認股) 之方式為之。 (│ │ │ │ │ │
│ 應檢附相關原始認股證明│ │ │ │ │ │
│ 文件) │ │ │ │ │ │
└──────────────┴──┴──┴──┴──┴───┘
申請證券商名稱 (用印) : 台灣證券交易所:
主管、副主管:
申請證券商負責人簽章 (用印) : 組長、副組長:
經辦人員:
申請證券商聯絡人姓名及電話:
|