三 證券商向客戶推介買賣有價證券前,應簽訂書面推介契約,載明雙方
權利義務,其應行記載主要事項如下:
(一) 證券商及客戶之名稱或姓名、地址、統一編號或身分證統一編號。
(二) 證券商提供推介服務之方式。
(三) 推介契約之存續期間。
(四) 對推介買賣之有價證券所生之風險與利益,悉由客戶自行負擔與享
有,亦不得與客戶為證券投資損益分擔之約定。
(五) 證券商向客戶推介買賣有價證券時,不得收受客戶之資金或代理從
事證券投資行為。
(六) 證券商因向客戶推介買賣有價證券而得知客戶之財產狀況及其他個
人情況,應有保守秘密之義務。
(七) 客戶未經證券商之同意,不得將證券商所提供推介意見或研究報告
之內容洩露予他人。
(八) 推介契約變更或終止之原因或方式。
(九) 紛爭處理方式之約定。
(十) 列為契約一部之法規或文件之名稱。
(十一) 其他與當事人權利義務有關之必要記載事項。
(十二) 契約年月日。
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