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一、第一上市公司依據本公司有價證券上市審查準則（以下簡稱「審查準
則」）第二十八條之二第四項規定，於上市掛牌日起至其後二個會計
年度止，委任主辦證券承銷商協助遵循中華民國證券法令、本公司章
則暨公告事項及上市契約，應依本要點規定辦理。
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二、主辦證券承銷商協助第一上市公司遵循中華民國相關法令規章，應履
行以下職責：
（一）協助第一上市公司遵循中華民國證券法令、本公司章則暨公告事項
及上市契約，應適時提供相關建議。
（二）於本公司對第一上市公司執行財務報告審閱、平時及例外管理等相
關監理過程中，充分配合本公司之要求辦理相關事宜。
（三）協助第一上市公司至本公司作相關說明。
（四）協助第一上市公司履行上市時對本公司所出具之承諾事項，如發現
第一上市公司未能履行承諾，應立即通知本公司。
（五）協助第一上市公司之董事、監察人、總經理、發言人、代理發言人
、財務主管、會計主管、研發主管及內部稽核主管瞭解相關法律責
任。
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三、主辦證券承銷商與第一上市公司訂定之委任契約，其內容至少應包括
下列事項：
（一）委任契約存續期間為第一上市公司之股票上市掛牌日起至其後二個
會計年度止。
（二）第一上市公司依規定發布重大訊息、召開重大訊息說明記者會或公
告申報財務報告之前，應通知主辦證券承銷商並得視需要徵詢主辦
證券承銷商之意見。主辦證券承銷商對於所知悉之第一上市公司未
公開訊息，並應善盡保密之義務。
（三）主辦證券承銷商依本公司要求或委任契約規定而有調閱相關資料之
請求時，第一上市公司應配合辦理。
（四）主辦證券承銷商依委任契約辦理協助第一上市公司法令遵循事宜，
應以善良管理人之注意為之。如因可歸責於主辦證券承銷商之事由
，致違反委任契約之規定，主辦證券承銷商應對第一上市公司因此
而造成之損害（如本公司對第一上市公司所處之違約金、變更交易
、停止買賣、終止上市等，但不限於此）負損害賠償責任。
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四、第一上市公司於委任契約存續期間屆滿前，除因主辦證券承銷商怠於
履行委任契約、雙方對於委任契約出現重大爭議或有其他正當理由向
本公司申請，並經本公司同意者外，不得終止與主辦證券承銷商之委
任契約。
第一上市公司依前項規定向本公司申請終止與主辦證券承銷商商之委
任契約者，應以書面敘明終止契約之事由與接任繼續辦理協助法令遵
循事宜之證券承銷商名稱，並檢附新任證券承銷商願負主辦證券承銷
商義務之承諾書及委任契約，且其委任期間不得短於原委任契約之剩
餘存續期間。
前項接任繼續辦理協助法令遵循事宜之證券承銷商應符合審查準則第
二十八條之二第一項之規定。
第一上市公司依第二項規定委任其他證券承銷商辦理協助法令遵循事
宜，適用本要點相關規定。
第一上市公司未依第二項及第三項之規定委任其他證券承銷商辦理協
助法令遵循事宜，視為「違反申請上市時出具之承諾」，本公司得依
營業細則第五十條第一項第七款規定，報經主管機關核准後，停止其
上市有價證券之買賣。
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五、主辦證券承銷商於委任契約存續期間屆滿前，除因合併、分割、營業
讓與、經主管機關撤銷許可、核准解散、命令停業或其他正當理由並
報經本公司同意者外，不得辭任。
前項主辦證券承銷商向本公司申請辭任，應以書面敘明辭任事由、接
任繼續辦理協助法令遵循事宜之其他證券承銷商名稱，並由新舊證券
承銷商聯名檢附第一上市公司同意書、新任證券承銷商願負主辦證券
承銷商義務之承諾書及委任契約。
經本公司同意主辦證券承銷商辭任者，接任繼續辦理協助法令遵循事
宜之證券承銷商，適用本要點相關規定。
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六、主辦證券承銷商及接任之證券承銷商於受第一上市公司委託協助其法
令遵循事宜之期間，應就所協助之過程，留存相關文件、底稿或資料
，必要時本公司得調閱之。
證券承銷商違反本要點規定者，本公司得調閱前項之文件、底稿或資
料，依本公司「就證券承銷商所提出評估報告或其他相關資料缺失處
理辦法」規定，予以處記缺點，於一定期間內得拒絕接受其所出具之
評估報告。
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七、本要點報經主管機關核備後公告實施，修正時亦同。
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