|
1
|
|
一、證券商出席股東會之內部決策過程及指派人員行使表決權等，應依「
證券商管理規則第 20 條」及公司內部相關規章等相關規定辦理。
|
|
2
|
|
二、證券商股權之行使應基於公司之最大利益，不得直接或間接參與該發
行公司經營或有不當之安排情事。
|
|
3
|
|
三、證券商收到持有股份公司之開會通知書，應於股東會開會期限內由其
權責單位辦理出席人員指派、表決權行使決策等相關作業程序，並留
存資料備查。
|
|
4
|
|
四、證券商行使持有股票之投票表決權，得依公司法第一百七十七條之一
規定以書面或電子方式行使或指派符合「公開發行股票公司股務處理
準則」第三條第二項規定條件之公司或公司內部人行使。
|
|
5
|
|
五、證券商除依前揭規定方式行使證券商持有股票之投票表決權外，對於
證券商持有公開發行公司股份達三十萬股以上者，其表決權之行使，
應由證券商指派人員出席為之；至證券商持有公開發行公司股份未達
三十萬股者，證券商得不指派人員出席。
|
|
6
|
|
六、證券商依規定指派公司或人員行使持有股票之投票表決權，均應於指
派書上就各項議案行使表決權之指示予以明確載明，並留存資料備查
。
|
|
7
|
|
七、證券商參與股東會行使表決權之情形應留存資料備查。
|
|
8
|
|
八、證券商有擔任持有股份公司之董監事者，其法人代表人應為公司內部
人，如非公司內部人應具合理事由，與其法人代表人之指派程序等均
應留存資料備查。
|