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一、申請人：由遺產管理人或繼承人申請查詢。
（一）遺產管理人（由親屬會議選定或法院選任）須提交：
1.載有被繼承人死亡記事之戶口名簿正本或除戶戶籍資料正本。
2.遺產管理人本人身分證明文件正本。
3.親屬會議選定或經法院選任之證明文件正本。
（二）繼承人須提交：
1.載有被繼承人死亡記事之戶口名簿正本或除戶戶籍資料正本。
2.繼承人現在戶口名簿正本。
3.繼承系統表（附件 1）。
4.繼承人身分證明文件正本。
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二、查詢方式：
（一）親自至本公司申請者：
1.申請人為成年人，親持身分證正本至本公司，填繳申請書（附件
2 ）、個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件 3），並
檢附申請書所載明應提交之證明文件，經本公司核驗無誤後並留
存相關文件建檔備查。
2.申請人為未成年人、受監護宣告之人、華僑或外國人或大陸人士
，應檢附核驗之文件，比照「臺灣證券交易所股份有限公司投資
人查詢證券集中交易市場帳戶或交易資料作業程序」第三條第一
項第 2、3、4 款相關規定辦理。
（二）委託他人至本公司申請者：
1.申請人為成年人，因故未能親自申請，得委託他人代為辦理。
2.受託人應親持其本人及申請人之身分證正本至本公司，填繳交申
請書（附件 2）、申請人之委託授權書（附件 4）並貼妥受託人
身分證正面影本、申請人與受託人之個人資料蒐集處理利用告知
事項暨同意書（附件 3），並檢附申請書載明應提交之證明文件
，經本公司核驗無誤後並留存相關文件建檔備查。
3.申請人為未成年人、受監護宣告之人、華僑或外國人或大陸人士
，應檢附核驗之文件，比照「臺灣證券交易所股份有限公司投資
人查詢證券集中交易市場帳戶或交易資料作業程序」第三條第二
項第 2、3、4 款相關規定辦理。
（三）親至證券商以通訊方式申請者：
1.申請人為成年人，因故不能親至本公司申請，得親持身分證正本
委請證券經紀商查驗身分，填繳查詢被繼承人資料申請書（附件
2 ）、個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件 3），並
檢附申請書所載明應提交之證明文件，以憑辦理。
2.申請人為未成年人、受監護宣告之人、華僑或外國人或大陸人士
，應檢附核驗之文件，比照「臺灣證券交易所股份有限公司投資
人查詢證券集中交易市場帳戶或交易資料作業程序」第三條第三
項第 4 款第 2、3、4 目相關規定辦理。
3.證券經紀商應指派登記合格之業務人員，查驗申請人之身分及申
請文件無誤後出具證明書（附件 5），並檢附前開申請書正本、
證明書正本、申請人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書
（附件 3）正本，及申請書所載明應提交之證明文件，正式發函
向本公司申請查詢。
4.申請人應附貼足掛號郵資之回郵信封，由本公司將查詢結果逕寄
申請人。
（四）第（一）至（三）項之申請人如受輔助宣告，且其宣告事項含括限
制查詢證券帳戶或交易資料者，本公司或證券商得要求檢附其輔助
人之同意書；申請人拒絕提供者，本公司得不受理申請查詢。
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三、投資人查詢證券集中交易市場帳戶或交易資料收費標準如下：
（一）申請人親自或委託他人至本公司，或經由證券商以通訊方式申請查
詢者：
1.查詢開戶資料或自申請日起算往前推算 1 年內之交易資料，免
費。
2.查詢自申請日起算，超過 1 年未滿 5 年之交易資料，每件收
取作業工本費新臺幣（以下同）100 元，並按年加收電腦處理費
100 元，不足 1 年者以 1 年計。
3.查詢自申請日起算，超過 5 年之交易資料，每件收取作業工本
費 100 元，並按年加收電腦處理費 150 元，不足 1 年者以
1 年計。
4.上開查詢結果列印報表 10 頁以內免費，超過部分每頁酌收 5
元。
（二）申請人經由本公司「投資人個人資料查詢系統」以網際網路方式申
請查詢者：
1.查詢開戶資料或自申請日起算往前推算 1 年內交易資料者，免
費。
2.查詢自申請日起算，超過 1 年未滿 5 年之交易資料，每件按
年收取電腦處理費 100 元，不足 1 年者以 1 年計。
3.查詢自申請日起算，超過 5 年之交易資料，每件按年收取電腦
處理費 150 元，不足 1 年者以 1 年計。
（三）以通訊方式或網際網路方式申請查詢交易資料如需付費，請匯款至
國泰世華銀行館前分行（013） ，戶號：臺灣證券交易所股份有限
公司；帳號 001030912922 ，發票將另行寄送。
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四、本作業程序經總經理核定後公告施行，修正時亦同。
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