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一、申請人：由遺產管理人、遺囑執行人或繼承人申請查詢。
（一）遺產管理人（由親屬會議選定或法院選任）或遺囑執行人（遺囑人
指定、委託他人指定、由親屬會議選定或法院選任）須提交：
1.載有被繼承人死亡記事之戶口名簿或除戶戶籍資料等正本。
2.遺產管理人或遺囑執行人本人身分證明文件正本。
3.遺產管理人：親屬會議選定或經法院選任之證明文件正本。
4.遺囑執行人：遺囑指定、委託他人指定、親屬會議選定或經法院
指定之證明文件正本。
（二）繼承人須提交：
1.載有被繼承人死亡記事之戶口名簿或除戶戶籍資料等正本。
2.繼承人現在載明記事之戶口名簿正本。
3.繼承系統表（附件 1）。
4.繼承人身分證明文件正本。
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二、查詢方式：
（一）親自至本公司申請者：
1.申請人為成年人，本人應出示身分證正本供核驗身分，並繳交下
列書件：
（1）申請書及相關核驗文件影本（附件 2）。
（2）申請人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件 3）
。
2.申請人為未成年人、受監護宣告人、華僑、外國人或大陸人士，
應檢附核驗之文件，比照「臺灣證券交易所股份有限公司投資人
查詢證券集中交易市場帳戶或交易資料作業程序」第三條第一項
第 2、3、4 款相關規定辦理。
（二）委託他人至本公司申請者：
1.申請人為成年人，受託人應出示其本人及委託人之身分證等正本
供核驗身分，並繳交下列書件：
（1）申請書（附件 2）及相關核驗文件影本。
（2）貼妥受託人身分證正面影本之委託授權書（附件 4，成年人使
用之格式）。
（3）委託人及受託人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（
附件 3）。
2.申請人為未成年人、受監護宣告人、華僑、外國人或大陸人士，
應檢附核驗之文件，比照「臺灣證券交易所股份有限公司投資人
查詢證券集中交易市場帳戶或交易資料作業程序」第三條第二項
第 2、3、4 款相關規定辦理。
（三）親至證券經紀商以通訊方式申請者：
1.申請人為成年人，申請人應出示身分證正本供核驗身分，繳交下
列書件後，由證券經紀商出具證明書（附件 5，成年人使用之格
式）：
（1）申請書（附件 2）及相關核驗文件影本。
（2）申請人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件 3）
。
2.申請人為未成年人、受監護宣告人、華僑、外國人或大陸人士，
應檢附核驗之文件，比照「臺灣證券交易所股份有限公司投資人
查詢證券集中交易市場帳戶或交易資料作業程序」第三條第三項
第 4 款第 2、3、4 目相關規定辦理。
3.證券經紀商應指派登記合格之業務人員，查驗申請人、法定代理
人或監護人之身分及申請書件無誤後出具證明書，併同申請書件
正式發函向本公司提出查詢申請。
4.申請時應附貼足掛號郵資之回郵信封，由本公司將查詢結果逕寄
申請人、法定代理人或監護人。
5.申請人、法定代理人或監護人委託他人至證券經紀商以通訊方式
申請，受託人應依「臺灣證券交易所股份有限公司投資人查詢證
券集中交易市場帳戶或交易資料作業程序」第三條第二項第 1
至 4 款規定檢具相關證明文件供核驗身分，並繳交委託授權書
正本，由證券經紀商出具證明書。
（四）第（一）至（三）項之申請人如受輔助宣告，且其宣告事項含括限
制查詢證券帳戶或交易資料者，本公司或證券商得要求檢附其輔助
人之同意書；申請人拒絕提供者，本公司得不受理申請查詢。
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三、投資人查詢證券集中交易市場帳戶或交易資料收費標準如下：
（一）申請人親自或委託他人至本公司，或經由證券商以通訊方式申請查
詢者：
1.查詢開戶資料或自申請日起算往前推算 1 年內之交易資料，免
費。
2.查詢自申請日起算，超過 1 年未滿 5 年之交易資料，每件收
取作業工本費新臺幣（以下同）100 元，並按年加收電腦處理費
100 元，不足 1 年者以 1 年計。
3.查詢自申請日起算，超過 5 年之交易資料，每件收取作業工本
費 100 元，並按年加收電腦處理費 150 元，不足 1 年者以
1 年計。
4.上開查詢結果列印報表 10 頁以內免費，超過部分每頁酌收5元
。
（二）以通訊方式申請查詢交易資料如需付費，請匯款至國泰世華銀行館
前分行（013 ），戶號：臺灣證券交易所股份有限公司；帳號 001
030912922 ，發票將另行寄送。
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四、本作業程序經總經理核定後公告施行，修正時亦同。
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