有左列情事之一者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人；其已充任者，解任之，並
由主管機關函請經濟部撤銷其董事、監察人或經理人登記：
一、有公司法第三十條各款情事之一者。
二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿
    三年或調協未履行者。
三、最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者。
四、依本法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者。
五、違反第五十一條之規定者。
六、受第五十六條及第六十六條第二款解除職務之處分，未滿五年者。

證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，應為有行為能力之中華民國國民
，且具備有關法令所規定之資格條件，並無左列各款情事之一者：
一、受破產之宣告尚未復權者。
二、兼任其他證券商之職務者。
三、投資於其他證券商者。
四、曾犯詐欺、背信罪或違反工商管理法律，受有期徒刑以上刑之宣告，執行完畢，緩刑
    期滿或赦免後未滿三年者。
五、有前條第二款至第四款及第六款之情事者。
六、違反主管機關依照本法所發布之命令者。
前項業務人員之職稱，由主管機關以命令定之。

證券商違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節之輕重
，為左列處分：
一、警告。
二、命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務。
三、六個月以內之停業。
四、營業特許之撤銷。