設置證券商，發起人應檢具左列書件向本會申請許可：　　　　
一、申請書 (格式如附件一) 。　　　　　　　　　　　　　　
二、公司章程。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
三、營業計劃書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地
    設備概況及未來三年之財務預測。　　　　　　　　
四  發起人會議記錄。　　　　　　　　　　　　　　　　　
五  發起人名冊 (格式如附件二) 。
六、發起人無第四條規定各款情事之聲明文件 (格式如附件三) 。
七  已依第七條規定存入款項之證明文件。　　　　　　　　
八  已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。　　　　　
九  其他經本會規定應提出之文件。　　　　　　　　　　　

設置證券商，應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，檢具左列
書件向本會申請核發許可證照：
一、申請書 (格式如附件四) 。
二、公司執照影本。
三、公司章程。
四、內部控制制度。
五、申請日前一個月內之資產負債表。
六、股東名冊。
七、董事名冊及董事會議事錄。
八、監察人名冊。
九、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。
十、董事、監察人、經理人無本法第五十三條規定情事之聲明文件 (格式
    如附件五) 。
十一、符合第六條規定之證明文件。
十二、已提存營業保證金之證明文件。
十三、已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約。
十四、其他經本會規定應提出之文件。
證券商未於前項期間內申請核發許可證照者，撤銷其許可。但有正當理由
，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次
為限。

證券商或兼營證券業務之金融機構申請增加業務種類，應檢具左列書件向
本會申請許可：
一、公司章程或相當於公司章程之文件。
二、營業計劃書：載明增加業務種類經營之原則、內部組織分工、人員招
    募、場地設備概況及未來三年之財務預測。
三、董事會 (理事會) 議事錄。
四、第十一條規定之內部控制制度 (含增加之業務種類) 。
五、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。
六、其他經本會規定應提出之文件。

證券商或兼營證券業務之金融機構申請增加業務種類經許可後，應於六個
月內依法辦妥增加業務種類登記，並檢具左列書件，向本會申請換發增加
業務種類許可證照：　　　　　　　　　　　　　　　　
一  增加業務種類公司執照影本。　　　　　　　　　　　　
二  經理人及業務人員名冊及資格證明文件。　　　　　　　
三  符合第六條規定之證明文件。　　　　　　　　　　　　
四  已增加提存營業保證金之證明文件。　　　　　　　　　
五  已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約。　　　
六  其他經本會規定應提出之文件。　　　　　　　　　　　
證券商或兼營證券業務之金融機構未於前項期間內申請換發增加業務種類
之許可證照者，撤銷其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會
延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。