證券商於六個月內超過第八十五條及第八十六條淨值相關之額度逾三次者
，證券交易所或櫃檯買賣中心即通知其改善，並對其發生違規之部門負責
人為下列之處理：
一、累計達四次者：通知該公司對該部門負責人予以警告。
二、累計達五次以上者：暫停該部門負責人執行業務一個月。
三、違規次數過多或情節嚴重者，證券交易所或櫃檯買賣中心得對其總經
    理、違規之部門負責人及經辦人員另行從重處理。