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名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司查核證券商作業辦法 

Taiwan Stock Exchange Corporation Operational Rules for Audits of Securities Firms

修正日期: 民國 91 年 07 月 05 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
第 8 條
查核人員應於證券商例行查核後一個月內就其受查期間各次查核、輔導情
形,編製年度查核彙總報告。
前項受查期間係指證券商前次例行查核日起至本次查核日前一日止。若證
券商前一年度未受查,則以本次例行查核日前一日往前推一年為受查期間
。