條文內容

名  稱:

證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 

Regulations Governing the Establishment of Internal Control Systems by Service Enterprises in Securities and Futures Markets

修正日期: 民國 113 年 04 月 22 日
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效,最後生效日期: 民國 114 年 01 月 01 日
一百十三年四月二十二日修正第 8  條條文第 5  項及第 14 條條文第 6
項,自一百十四年一月一日施行。
第 19 條
各服務事業除證券商及期貨業另有規定外,應將內部稽核人員之姓名、年
齡、學歷、經歷、服務年資及所受訓練等資料依主管機關規定格式及方式
於每年一月底前申報主管機關或其指定機構備查。