證券商辦理財富管理業務應注意事項
Directions for the Conduct of Wealth Management Business by Securities Firms
二十、證券商應依各項作業程序與機制，訂定相關風險管理制度，並就所 提供商品或服務分析及監控相關風險，採取適當之因應措施。 證券商執行前開因應措施時應注意避免損及客戶之權益。