證券商辦理財富管理業務應注意事項
Directions for the Conduct of Wealth Management Business by Securities Firms
二十一、證券商辦理財富管理業務，管理資訊系統應配合業務發展及複雜 程度持續提升，以落實前開各項作業程序所訂之相關規定，包括 即時建立、更新客戶資料，控管客戶不尋常及可疑交易等。各部 門人員應積極參與系統功能設計與測試，以確保證券商於辦理本 業務時符合相關規定。