條文內容

名  稱:

證券商辦理財富管理業務應注意事項 

Directions for the Conduct of Wealth Management Business by Securities Firms

修正日期: 民國 109 年 09 月 10 日
三十三、證券商申請分支機構辦理第二點第一項第二款業務,應檢具下列
        資料,由證券交易所審查並轉報本會核准:
    (一)總公司經核准經營財富管理及信託業務之證明文件。
    (二)董事會決議通過申辦本項業務之會議紀錄。
    (三)營業計畫書:經營本項業務之信託業務項目、信託業務種類、
          作業程序、會計制度及內部控制制度(含內部稽核制度)。
    (四)經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件。
    (五)分支機構負責人無信託專門學識或經驗準則第二條所列情事之
          聲明書。
    (六)其他依本會規定應提出之文件。
      證券商總、分支機構同時申請前項業務者,得合併相同申請書件
        。