證券商辦理財富管理業務應注意事項
Directions for the Conduct of Wealth Management Business by Securities Firms
七、證券商辦理財富管理業務如涉及其他金融特許事業之規範者，其業務 兼營之許可及人員之資格條件，應另依各業之規定辦理。 證券商辦理財富管理業務者，如涉及境外結構型商品或其他有區分專 業投資人與非專業投資人之金融商品者，應另依相關規定辦理。