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名  稱:

證券商使用模型管理作業之內部控制應行注意事項 

Directions for Internal Control of Securities Firms Using Modelling in Management Operations

修正日期: 民國 105 年 04 月 08 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
第 8 條
(申請程序及應備文件)
前條使用評價模型之新增或異動,應規範適當之申請程序及應備文件,至
少應包括商品之說明文件、契約範本、基本假設及計算公式、參數的定義
及格式、其他參考資料等,並由權責單位留存相關紀錄文件備查。