名 稱: |
Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms |
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修正日期: | 民國 113 年 03 月 06 日 |
證券商負責人及業務人員有異動者,證券商應於異動後五日內依下列規定 ,向證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記。所屬 證券商在辦妥異動之登記前,對各該人員之行為仍不能免責: 一、證券商內部因負責人或業務人員職務調動、升遷等,為變更登記。 二、證券商負責人或業務人員死亡、辭職、解僱、解任、資遣、退休或有 第十七條規定等情事者,為註銷登記。 三、證券商負責人或業務人員,經本會依本法命令解除其職務,或其登記 有前條第三項所列各款之情事者,為撤銷登記。 前項負責人及業務人員之異動登記,如係證券商國外分支機構,其申報登 記應於異動後十日內為之。 證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心對前項之登記,應於 每月十五日前將上月之異動情形彙總轉報本會備查。 第一項證券商內部稽核業務人員之異動,所屬證券商應於異動前,先申請 證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心核備後,始得異動之 。