臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

證券商負責人與業務人員管理規則 

Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms

修正日期: 民國 109 年 01 月 15 日
第 19 條
證券商負責人或業務人員涉嫌違反證券管理法令或就執行職務相關事項之
查詢,應於本會所訂期間內,到會說明或提出書面報告資料。
資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw