臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

證券商負責人與業務人員管理規則 

Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms

修正日期: 民國 109 年 01 月 15 日
第 8 條
證券商之承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割、內部稽核、股務、財務
等部門之主管及分支機構負責人、擔任受託買賣與結算交割部門之主管,
除由金融機構兼營者,其內部稽核主管及財務部門主管得另依本會之規定
外,應具高級業務員資格條件。
外國證券商在中華民國境內分支機構,除其負責人、財務及股務部門主管
外,擔任承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割及內部稽核等部門之主管
,應具備高級業務員資格條件。

相關函釋:

資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw