臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

證券商受託買賣外國有價證券管理規則 

Regulations Governing Securities Firms Accepting Orders to Trade Foreign Securities

修正日期: 民國 109 年 09 月 08 日
第 6-4 條
證券商接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品,應建立適當之商品適合
度制度,其內容至少應包括該商品屬性評估、瞭解客戶程序及客戶屬性評
估,以確實瞭解客戶委託買賣該商品之適配性。
證券商接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品,應建立商品審查小組審
查商品上架之標準、審查程序及監控機制提報董事會通過。監控機制應包
括執行風險辨識、衡量、監控作業及商品涉及投資爭議之情形。

相關函釋:

資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw