臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司證券商違背交割義務處理程序 

Taiwan Stock Exchange Corporation Procedures for Handling Default on Settlement Obligations by Securities Firms

修正日期: 民國 94 年 11 月 10 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
貳、證券商違背交割義務時,本公司、違背交割義務證券商(以下簡稱停
    業證券商)、受委任證券商應依下列程序處理停業證券商停業事宜:
一、本公司應辦事項
(一)立即依營業細則第一四二條第一項之規定暫停停業證券商之買賣,
      並函報主管機關,另以最速件方式將公文送達停業證券商及相關單
      位,且經由股市基本市況報導系統(MIS)對外發布。
(二)指定與停業證券商簽具委任代辦交割事務之受委任證券商,代辦停
      業前兩個營業日之交割事務,及停業後其客戶集中保管證券之送存
      、領回、轉撥、過戶等相關事宜。但本公司認為有必要時,得指定
      他證券商辦理,並由本公司於停業公告函中一併敘明。
(三)本公司人員即赴停業證券商輔導停業相關事宜,並邀請集保公司及
      相關證券金融公司派員協同前往。
(四)召開停業證券商與受委任證券商有關代辦事項協調會。
(五)協助停業證券商將停業前二個營業日之交割作業移轉至受委任證券
      商辦理及移轉客戶之集中保管帳戶相關資料至受委任證券商。
(六)協助停業證券商輔導其客戶至受委任證券商開立受託買賣帳戶。
(七)督導受委任證券商儘速於停業證券商交割專戶銀行處開立專戶,以
      辦理停業證券商客戶交割款之轉撥,並由本公司通知相關單位將應
      匯撥停業證券商有關受託買賣之款項轉撥至受委任證券商上開專戶
      。
(八)查對停業證券商於停業前依營業細則第一○九規定「申請辦理補正
      」之證券是否均辦妥手續,已借證券是否已歸還。
      上開事項如尚未辦理,本公司得指定受委任證券商代為辦理。
(九)查核停業證券商停業前二個營業日,與客戶之款券交割是否順利、
      正確。
(十)於停業日起,配合受委任證券商之開戶建檔作業,必要時將適時延
      後建檔傳輸時間。
(十一)清查該停業證券商於集保公司之存券餘額、銀行存款餘額、營業
        保證金、交割結算基金及其他資產,並迅即採取法律保全程序。
(十二)通知財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心受理投資人申請
        有關投資人保護基金相關事宜。
二、停業證券商應辦事項
(一)儘速於營業廳公告欄張貼本公司送達之停業函,並公告通知客戶下
      列事項:
      1.停業前二個營業日所完成交易有關款券之交割手續,移至受委任
        證券商辦理。
      2.自停業日起有關集中保管證券之送存、領回、轉撥、過戶等事宜
        ,由受委任證券商代辦。
      3.停業日期起,客戶前往受委任證券商完成開戶手續,可於開戶當
        日委託受委任證券商買賣證券。
(二)協助客戶將交割款項移轉至受任證券商提供之銀行專戶辦理交割。
(三)停業日起,應提供終端機配合受委任證券商辦理受託買賣及集中保
      管帳戶之開戶建檔作業。
(四)停業前依本公司營業細則第一○九條規定申請辦理補正之證券,應
      儘速辦妥手續,如有未及申辦補正,及已借證券尚未歸還,應通知
      受委任證券商代為辦理。
(五)停業日前一個營業日發生之錯帳,應向本公司申報,未及於當日買
      回或轉賣予以沖抵者,應於停業開始日委託受委任證券商處理。
(六)指派業務人員,於停業期間至受委任證券商(不得進入營業櫃檯)
      ,協助客戶在受委任證券商辦理委託買賣證券及交割相關事宜。
(七)將客戶證券集中保管帳戶基本資料、存券餘額及變動增減數額,連
      同印鑑卡簽名式樣移交受委任證券商,並自停業日起,由該受委任
      證券商代為處理證券領回、送存、轉撥、過戶等作業,並應指派結
      算交割員協助受委任證券商辦理。
資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw