臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司證券商違背交割義務處理程序 

Taiwan Stock Exchange Corporation Procedures for Handling Default on Settlement Obligations by Securities Firms

修正日期: 民國 94 年 11 月 10 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
參  停業證券商信用交易之處理,除上開事項外,相關單位應另依下列程
    序辦理:
一  本公司應辦事項:
 (一) 停業證券商如自辦信用交易,應指定自辦信用交易證券商為受委任
      證券商。
 (二) 於召集停業證券商與受委任證券商有關代辦事項協調會時,除就信
      用交易有關之資料移轉至受委任證券商進行協調外,本公司應取回
      信用交易相關資料乙份。
 (三) 停業證券商如自辦信用交易時之處理:對於停業日前第三個營業日
       (含) 前以融資或融券委託買賣成交並完成交割且於停業日前「融
      資賣出」、「融券買回」尚未取得款項之客戶,移由財團法人證券
      投資人及期貨交易人保護中心受理保護基金求償事宜;另申請現金
      或現券償還尚未取得證券或款項之客戶,請其向停業證券商追償。
 (四) 停業證券商與受委任證券商代理相同證券金融公司時之處理:協助
      停業證券商之客戶以變更新受託證券商之方式,移轉信用交易帳戶
      至受委任證券商。
 (五) 停業證券商與受委任證券商代理不同證券金融公司時之處理:
      建議受委任證券商與停業證券商代理之證券金融公司簽訂代理契約
      ,即以變更新受託證券商之方式,從事信用交易。
      投資人亦得於受委任證券商代理之證券金融公司開立信用交易帳戶
      ,惟對於原停業證券商代理之證券金融公司信用交易餘額,受委任
      證券商僅得代為辦理「融資賣出」、「融券買回」,或代辦「現金
      償還」、「現券償還」。
 (六) 停業證券商為代理證券金融公司信用交易,受委任證券商為自辦信
      用交易時之處理:協助停業證券商向已開立信用交易帳戶之客戶宣
      導,可於受委任證券商開立信用交易新戶,惟對於原停業證券商代
      理之證券金融公司信用交易餘額,受委任證券商僅得代為辦理「融
      資賣出」「融券買回」,或代辦「現金償還」、「現券償還」。
二  停業證券商應辦事項:
 (一) 應儘速將截至停業日止信用交易相關資料整理及查對是否正確,並
      移交受委任證券商及送交證券交易所乙份。
 (二) 停業證券商為自辦信用交易時之處理:
      將停業前二個營業日「融資買進」、「融券賣出」客戶名冊,營業
      日報表、契約書、印鑑卡等資料移送受委任證券商,由受委任證券
      商代為融資或融券;日後並得受理該等客戶就該部分信用交易「融
      資賣出」、「融券買回」及「現金償還」、「現券償還」。
 (三) 停業證券商與受委任證券商代理相同證券金融公司時之處理:
      有關停業證券商客戶信用帳之移轉,以變更受託證券商方式將客戶
      之信用帳戶移轉為受委任證券商信用交易客戶,停業前二個營業日
      之交割,客戶於受委任證券商處辦理,並得於開立受託買賣證券帳
      戶後,繼續交易。
 (四) 停業證券商與受委任證券商代理不同證券金融公司,或受委任證券
      商為自辦信用交易證券商時之處理:
      1 受委任證券商如與停業證券商之代理證券金融公司簽訂代理契約
        ,其處理方式與前項同。
      2 受委任證券商如未與停業證券商代理之證券金融公司簽訂代理契
        約,或受委任證券商為自辦信用交易證券商時:
      (1) 協助其客戶將信用交易帳戶依客戶之意願,以變更受託證券商
          之方式,移轉至有代理該證券金融公司信用交易之他證券商,
          未移轉前僅得於受委任證券商處開戶後就停業日前之餘額為「
          融資賣出」、「融券買回」,或「現金償還」、「現券償還」
          。
      (2) 停業證券商之客戶如於受委任證券商開立信用交易帳戶,應協
          助其辦理。
三  受委任證券商應辦事項:
 (一) 停業證券商為自辦信用交易時,受委任證券商 (應為自辦信用交易
      ) 之處理:
      1 妥為保管停業證券商移轉之客戶信用交易資料,並協助停業前二
        個營業日「融資買進」、「融券賣出」之客戶辦理開立受託買賣
        帳戶手續。
      2 對停業證券商停業前二個營業日「融資買進」、「融券賣出」之
        客戶予以代為融資或融券,並受理該等客戶日後之「融資賣出」
        、「融券買回」,或「現金償還」、「現券償還」。
 (二) 停業證券商與受委任證券商代理相同證券金融公司時之處理:受理
      停業證券商信用交易客戶帳戶之移轉,並協助客戶辦理受託買賣帳
      戶開戶手續,對完成開戶手續之客戶,當日即可接受其信用交易之
      託。
 (三) 停業證券商與受委任證券商代理不同證券金融公司,或受委任證券
      商為自辦信用交易證券商時之處理:
      1 儘速辦理停業證券商客戶前來辦理開立信用交易帳戶。
      2 對於停業證券商未移轉信用交易帳戶至其他代理相同證券金融公
        司之證券商之客戶,僅得於該客戶開立受託買賣帳戶後,接受其
        就停業證券商停業日於證券金融公司之餘額為「融資賣出」、「
        融券買回」、或代辦「現金償還」、「現券償還」。
 (四) 「現金償還」、「現券償還」之處理:
      1 停業證券商為自辦信用交易時,受委任證券商對於客戶申請「現
        金償還」及「現券償還」應設立銀行專戶辦理收付款項,並協助
        客戶對該部分證券領回或轉撥。
      2 停業證券商為代理證券金融公司信用交易時,受委任證券商對於
        客戶申請「現金償還」及「現券償還」於代辦償還後,由證券金
        融公司將證券轉撥至該客戶集保帳戶,或將價款轉入受委任證券
        商銀行帳戶,再由受委任證券商將價款轉撥客戶銀行帳戶。
資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw