臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法 

Operational Regulations Governing Securities Firms Recommending Trades in Securities to Customers

修正日期: 民國 106 年 11 月 22 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
第 11 條
證券商向客戶推介買賣有價證券時應留存紀錄,並將紀錄置放於營業處所
。
前項紀錄證券商應至少保存二年。但有爭議者,應保存至該爭議消除為止
。

相關函釋:

資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw