臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 

Taiwan Securities Association Rules Governing Underwriting and Resale of Securities by Securities Firms

修正日期: 民國 113 年 06 月 27 日
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效,最後生效日期: 民國 114 年 03 月 31 日
一百十三年六月二十七日修正第 11、33、73 條條文;增訂第 52-2 條條
文;除第 73 條條文自公告日起施行外,其餘修正條文自一百十四年三月
三十一日起向本公會申報競價拍賣約定書之承銷案件適用。
第 73-1 條
股票初次上市、上櫃案件依第三十一條之一辦理者及股票申請創新板初次
上市案件依第三十一條之二辦理者,主辦承銷商應與發行公司及洽商銷售
投資人簽訂認購協議,並應評估配售名單合理性、配售數量、占當次發行
股數之比例、出售限制、繳款資力、協議事項妥適性等。
主辦承銷商應於發行公司申請上市、上櫃或創新板上市時,檢具前項協議
書及評估事項檢查表,向證交所或櫃買中心申報覆核;如上市、上櫃或創
新板上市審查期間未確定名單,至遲應於向本公會申報詢圈約定書前十日
向證交所或櫃買中心申報覆核。
第一項認購協議,應依本公會「證券承銷商辦理初次上市(櫃)案件承銷
作業應行注意事項要點」第九點規定辦理。

相關法條:

資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw