臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 

Regulations Governing Borrowing or Lending Money in Connection with Securities Business by Securities Firms

修正日期: 民國 104 年 09 月 15 日
第 16 條
證券商辦理證券業務借貸款項,對每一客戶最高融通限額,由證券商自行
控管,並應訂定內部授信作業及風險控管程序,適當評估客戶授信額度及
控管授信風險。
前項內部授信作業及風險控管程序應包括關聯戶授信額度控管,其應遵循
事項由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂,並報主管機關核定。

相關函釋:

相關法條:

資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw