臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

證券商辦理有價證券借貸管理辦法 

Regulations Governing Securities Borrowing and Lending by Securities Firms

修正日期: 民國 104 年 11 月 02 日
第 4 條
證券商申請辦理有價證券借貸業務,應填具申請書並檢具下列書件,由證
券交易所或證券櫃檯買賣中心審查並轉報主管機關核准:
一、內部控制制度。
二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六
    個月者,應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。
三、董事會議事錄。
四、符合第三條第一項第一款、第二款及第七款之證明文件。
五、其他經主管機關規定應檢附之文件。
證券商取得辦理有價證券融資融券業務資格者,申請辦理本業務免附前項
第二款書件。
資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw