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修正日期: | 民國 101 年 01 月 10 日 |
本風險預告書係依據「證券商辦理有價證券借貸管理辦法」第 16 條第 2 項、金融消費者保護法及相關授權子法、臺灣證券交易所股份有限公司「 證券商辦理有價證券借貸操作辦法」第 7 條第 7 項及財團法人中華民 國證券櫃檯買賣中心「證券商辦理中央登錄公債借貸業務操作辦法」第 5 條第 2 項規定訂定之。 台端在從事有價證券借貸前,應充分瞭解下列事項: 一、出借人與借券人約定有價證券借貸標的配發現金、股票股利或其他收 益採權益補償者,借券人即有借券取得配發現金、股票股利或其他收 益相關賦稅問題之風險。 二、出借人要求提前還券之風險:出借人得依借貸雙方契約之約定,要求 提前還券,若借券人需至市場再借入或買回以供還券,則有市場價格 或流動性風險。 三、借券人被追繳之風險:借券人所提供之有價證券擔保品需每日進行洗 價,如有市場價格波動劇烈,導致擔保品比率降至擔保維持率以下時 ,借券人將有被追繳擔保品差額或被迫了結借券部位之風險。 本風險預告書之預告事項僅為例示性質,對所有有價證券借貸之風險及影 響市場行情之因素無法一一詳述, 台端於交易前除需對本風險預告書詳 細研讀外,對其他可能影響之因素亦需有所預警,並確實作好財務規劃與 風險評估,以免因貿然從事交易而遭受難以承受之損失。 委託人承諾有價證券借貸之風險應自行負責,且經 貴公司指派專人____ ________________解說,對上述交易之各類風險及契約書業已充分明瞭, 特此聲明。 此 致 __________________________證券股份有限公司 委託人:__________________________(簽名或蓋章) 身分證統一編號:__________________________ 營利事業統一編號:__________________________ 電話:__________________________傳真:__________________________ 代表人:__________________________(簽名或蓋章) 代理人:__________________________(簽名或蓋章) 身分證統一編號:__________________________ 營利事業統一編號:__________________________ 電話:__________________________傳真:__________________________ 中華民國 年 月 日