臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範 

Standard Directions for the Content and Procedures of Assessment of Legal Compliance of Securities Firms

修正日期: 民國 107 年 07 月 24 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
貳、證券商訂定法令遵循之評估內容與程序,除應符合「證券暨期貨市場
    各服務事業建立內部控制制度處理準則」規定外,並應符合本標準規
    範規定;本標準規範係證券商訂定法令遵循之評估內容與程序之最低
    要求標準,證券商仍應視事業規模、業務性質及組織特性等,自行訂
    定達本規範所立標準以上之評估內容與程序,且於法令變動時,應自
    行配合法令調整修正之。
資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw