臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

證券商辦理客戶委託保管及運用其款項操作辦法 

Operating Rules for Custody and Investment of Funds by Securities Firms on Behalf of Customers

修正日期: 民國 104 年 03 月 31 日
主題分類: 交易市場 > 款項借貸
第 39 條
證券商應於內部控制制度中訂定投資受益憑證之交易確認書、對帳單及基
金公司寄發之相關通知等有關之憑證、紀錄或文件之保存方式,並定期核
對運用現金管理專戶款項從事基金交易之受益權單位數餘額與庫存受益權
單位數,並留存書面確認紀錄。
資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw