臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

證券商辦理客戶委託保管及運用其款項操作辦法 

Operating Rules for Custody and Investment of Funds by Securities Firms on Behalf of Customers

修正日期: 民國 104 年 03 月 31 日
主題分類: 交易市場 > 款項借貸
第 7 條
證券商開辦客戶委託保管及運用其款項業務後,有下列情事之一者,證券
商應即自行停止辦理本項業務:
一、信用評等等級低於申請資格所定條件者。
二、自有資本適足比率連續二個月低於百分之一百五十者。
證券商有前項所定情事,且未自行停止辦理本項業務者,由證券交易所通
知該證券商立即停止辦理本項業務。
證券商於停止辦理本項業務後之次一個營業日,應將保管於現金管理專戶
之客戶款項撥轉至客戶從事買賣集中交易市場或櫃檯買賣市場有價證券交
易所開立之證券款項劃撥帳戶,並於次五個營業日內就已運用部分結清運
用標的,且將處理所得款項撥轉至客戶從事買賣集中交易市場或櫃檯買賣
市場有價證券交易所開立之證券款項劃撥帳戶。
證券商停止辦理本項業務時,應即函報證券交易所,並逐日向證券交易所
申報前項處理情形。
資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw