臺灣證券交易所 法規分享知識庫

條文內容

名  稱:

期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 

Regulations Governing the Operation of Securities Introducing Broker Business by Futures Commission Merchants

修正日期: 民國 103 年 05 月 29 日
第 9 條
證券交易輔助人應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控
制制度處理準則及證券交易所等證券相關機構共同訂定之期貨商經營證券
交易輔助業務內部控制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度。
證券交易輔助人之經營,應依法令、章程及前項內部控制制度為之。
第一項內部控制制度之訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查;經
主管機關或證券相關機構通知限期變更者,應於期限內變更。

相關函釋:

資料來源:臺灣證券交易所 法規分享知識庫 twse-regulation.twse.com.tw